审计工作总结(收藏十四篇)

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审计工作总结【篇1】

xx集团公司审计部自20xx年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的十九大精神为指导，认真贯彻《审计法》和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重点”的审计工作方针，按照集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、规范集团公司经济行为、促进党风廉政建设，提高资金使用效益为重点，以促进集团公司健康、持续发展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了一定成绩。现将20xx年集团公司内部审计工作情况总结如下：

一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定基础

二、明确工作目标，确保内部审计工作顺利开展

为确保内部审计工作顺利开展，审计部明确了工作目标：

一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，规范审计行为，提高审计工作效率;要结合集团公司实际加强制度建设，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建设发展。

二是要围绕集团公司中心工作，积极开展内部审计，坚持以财务收支审计为基础，以物资采购、基建项目、中期债、大额资金使用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度，提高管理部门和管理人员的责任意识和管理水平，提升集团公司经济效益。

三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审计覆盖面，进一步发挥审计工作的监督与服务功能，对在审计中发现的问题，及时提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建设和日常收支管理水平。

三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务

审计部按照集团公司的工作精神和工作部署，从20xx年9月开始内部审计工作，通过全体审计人员认真努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。

(一)开展财务大检查，提高财务管理水平

审计部20xx年9月组织全体审计人员对集团下属公司进行一次财务大检查，检查重点为新公司建章建制，老公司查错纠弊。在财务大检查过程中，要求新公司制定完善的财务管理制度，使公司财务管理工作有章可循，有据可依，切实做到以制度管理财务，促进财务管理制度化和规范化，实施有效的财务监督，保证账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符，防范违反财经纪律行为的发生。

对老公司财务大检查中，主要发现固定资产未盘点，应收账款未对账的问题，要求老公司加强对固定资产的管理，建立健全固定资产账册，严格固定资产日常核算、管理和处置，对固定资产增减及收入、支出要及时入账，确保账证、账账、账实相符。要定期对固定资产进行清查，年终进行全面清查盘点，做好固定资产的实物登记管理，确保固定资产完整和不流失。要求老公司及时做好应收账款对账工作，同时加强应收账款催收工作，防范应收账款流失，降低公司经济效益。

(二)开展小金库整治工作，规范财务管理秩序

审计部20xx年11月开展小金库整治工作，要求各单位领导：

一是深刻认识到“小金库”的存在，扰乱了集团公司财务管理秩序，影响集团公司财务资金的安全，诱发、滋生xx行为，严重败坏党风政风和社会风气。

二是要按照集团公司的要求，健全和加强制度建设，进一步完善各项管理制度，严格执行国家财经法规和财务管理规章制度，加强部门经费使用与管理，从源头上防止和杜绝“小金库”问题的发生。通过开展小金库整治工作，规范了财务管理秩序，对促进党风廉政建设，防范产生xx行为起到积极作用。

(三)积极开展专项审计，推进集团公司整体工作发展

审计部在20xx年下半年积极开展专项审计工作，一是10月份配合主管部门对公司进行检查，配合水务一体化小组对审计、评估进行全程跟综;二是11月份成立督查组对在建基建项目跟综落实;三是与公司其他部门成立小组配合会计师事务所对发行中期债进行审计。这些专项审计工作开展，有力促进在建基建项目、中期债等工作的发展，确保在建基建项目、中期债等工作按照集团公司的工作要求进行，取得实际成效。

审计工作总结【篇2】

银行内部审计工作总结

作者：中科院计算所 高明

伴随着内部审计的健康快速发展，更加宽泛的以管理为指导方向的审计责任，使得银行内部审计更加专注于整个银行的内部控制和业务运行系统，本文将结合第三方审计服务公司——北京时代新威信息技术有限公司的案例分析，对银行内部审计工作总结进行详述。

银行内部审计形势

随着我国金融业对外开放的进一步扩大，银行将在更深的程度上参与金融全球化进程 。中国的银行业将逐步失去国家的保护，更多地按照市场规则和国际惯例办事，开放的银行业市场将会给我国银行带来更多的风险和更加严峻的考验，而要防范和化解风险，就必须要加强金融业的外部监管和内部检查，进行银行内部审计。

内部审计是银行资本市场和交易业务检查的中心环节，是银行内部控制体系的重要组成部分、内部管理的延伸，是银行进行内部监管的重要手段，还是企业管理的一种手段和方式，其负有识别和评估风险的责任。针对特殊的银行业的专项特点，完善银行内部审计机制成为所有银行内部审计部门日益重要和常加思索的重要课题。

（银行内部审计工作总结图1）

银行内部审计与外部审计

银行内部审计与外部审计的区别与联系

银行外部审计与内部审计一样．都是通过一定的审计程序借助检查、测试等审计方法查出商业银行存在的问题、完善商业银行的经营治理，但两者的最终目标是不同的。它们使用相同或者相近的审计程序，共用大量审计方法，关注的相关信息也有大量重叠；它们均高度关注银行风险与内部控制制度，在这两方面它们具有诸多可以相互融合之处。

银行外部审计着眼点是商业银行财务报表是否存在重大错报，对于商业银行面临的风险状况只是作现行风险导向审计下的一个程序，同时对于银行内部控制制度的关注包含在制度导向审计中。

银行内部审计的报告对象是董事会或经营管理层，要回答的问题是“银行目前的内部控制制度设计是否科学、运行是否有效，面临哪些风险，如何提升管理与经营”。尽管银行内部审计与外部审计在总体审计目标、报告使用对象、审计范围上有各自的着眼点，但银行内部审计与外部审计在审计内容、方法、关注信息上有相当程度的重叠。银行内部审计如果恰当利用外部审计工作就能够有效减少重复审计工作、提高审计效率。

对银行外部审计工作评价的主要内容包括：

1.银行外部审计工作的具体内容及范围是否符合要求； 2.银行外部审计所运用的程序、方法、依据及技术是否适当； 3.外部审计机构及人员是否具备独立性和客观性，其资质和专业能力是否符合要求等。

银行内部审计在以下四个方面可以充分利用外部审计工作： 一是知识交流，包括工作经验、专业知识、政策法规以及管理薄弱环节等，进而明确审计工作措施；二是审计范围沟通，最大限度减少重复性工作；三是审计工作底稿共享，以便充分利用对方工作成果，提高审计工作效率；四是具体审计程序和审计方法探讨，双方及时提请对方改正，以降低审计风险。 对银行外部审计结果进行评价的标准：

（1）外部审计工作成果是否能够为内部审计所利用； （2）在哪些方面能够为银行内部审计所利用。 评价的主要内容包括：

1.合理性，指建议是否切合实际，控制风险成本低于失控成本； 2.针对性，指建议是否紧密围绕问题的本质，阐述深层次原因，提出控制点；有效性，指实施建议是否能用最短的时间、最少的成本使风险点得到预想中的控制状态。

专门的审计师比银行内部审计师在专业能力方面具有很大优势，而且运行成本低、独立性强。但也有弊端，由于对其银行具体情况不熟悉，可能会影响审计质量，同时保密问题也需要解决。通常情况下，在收到任务后，审计师对确保内部控制体系、内审工作的适当性和有效运行具有很大责任，当然最终责任都是银行董事会和最高管理层。 对银行内审外包业务评价的内容包括：对外包商的专业胜任能力；内部控制情况；财务状况等因素；内部审计的服务范围；业绩标准；安全保密；控制措施；审计条款；报告制度。在对以上内容进行充分、系统的评价后，综合考虑成本收益后，银行才可决定是否采取内审外包。

针对我国银行内部审计部门和审计公司的实际状况，合作内审的方式较为适合我国商业银行。在此过程中，银行内审人员应承担内部审计管理责任，参与并监督审计过程。这样，评价与利用工作可以贯穿于整个审计项目过程，既可以保证银行日常经营管理活动对内部审计职能的需求，又可在必要时从银行外部获取所需的高质量的内部审计服务。

银行内部审计职能的提升方法

（一）以多种方式提高内部审计的独立性和客观性

实现银行内部审计机构的独立性，可以通过专业的审计机构（北京时代新威信息技术有限公司）设置的成功经验，通过在总行设置审计委员会，各级内审机构的人员实行总行派驻制，即各分行的内审人员直接由总行统一管理。 1.其薪酬、人事权和审计等一切费用都由总行直接管理和拨付。 2.审计结论和报告分别独立出来，只会对最高一级的审计委员会负责，最大限度地减少与同级别机构之间的影响关系。

3.银行内部审计人员是直接代表总行实施监督检查权，由总行领导管理，权力有了很大提升，就将不会出现问题确认过程中的各种关系协调等问题，大量的节省了时间和精力。 （二）由合规性审计向风险导向型审计转型

合规性审计是中央银行内部审计的主要审计模式，也是其审计的基础，它会提出直观的、具有充分依据的各种问题。

在银行内部审计兴起之初，通过合规性审计的方式会检查出一大批管理和操作中的漏洞和错误，很好地杜绝了中央银行各种风险问题的出现。

（三）深入开展信息系统审计

信息系统审计并不是传统审计模式的简单扩展，是一门跨越了传统审计理论、计算机科学、信息系统管理理论以及行为科学的边缘学科。因为信息系统审计和传统审计风险分析、控制原则、审计技术方面完全不同，传统审计业务能够依据的控制标准已经难以在信息系统审计中继续使用。

因此，需要尽快借鉴成熟、权威的审计准则，对银行信息系统审计控制标准进行规范是现阶段信息系统审计效率与质量提高的关键所在 。

时代新威在对银行信息系统的审计标准规范制定时，首先考虑到国内的现状，现阶段相关准则还非常匮乏，同时由于信息系统本身多样性、复杂性的特点，从大量分散、单一的系统中，找出其中有相似性的控制标准，为信息系统的审计实务设计一个相对完善的评价体系。 （四）积极促进银行内部审计成果的转化

对银行内部审计发现成果进行二次利用是北京时代新威审计专家针对银行内部审计想出的措施，这其实就是银行内部审计实现咨询性服务的一种方式。

银行内部审计咨询性服务功能的实现同样要以确认性服务为基础，就是利用确认性工作中发现的问题，对管理、制度和控制等方面提出有针对性的建议，实质就是银行内部审计人员根据以往审计过程中出现的问题进行总结，从而预测将来审计中可能出现的问题，并对这些问题进行提前预防，实现提前监督的重要举措。

（银行内部审计工作总结图2） 随着经济全球化的不断深入，我国经济发展的环境将会更加复杂，有更多的不确定性，这在一定程度上增加了银行履行提供金融服务职责的难度，在银行工作难度越来越大，工作任务越来越繁重的情况下，其各项工作的高效运转脱离不了完善的内控和科学的管理。

对于这一过程审计部门将会首当其冲的对自身的审计监督职能负责。因而，银行内部审计职能的发展，完善银行内部审计方式方法，消除对内审职能发挥造成不利影响的因素，既是在新形势下经济社会和时代进步提出的要求，也是内审工作发展的必然趋势，也是与时俱进的发展规律的直接体现。

银行存在的问题

（1）激励约束机制不完善 （2）审计人员素质不高

因“内审是得罪人的工作”，审计人员在历来的中层干部岗位竞岗和年终述职上评分多不尽人意，这在很大的程度上挫伤了审计人员工作的积极性，也直接影响了银行内部审计质量。对审计人员考核缺乏相应的量化标准，做好做差一个样，难调动审计人员的工作积极性。审计标准要求不统一，使审计结果带有随意性。对审计人员违规行为处罚制度不完善。

（银行内部审计工作总结图3）

审计人员素质不高表现：

1.审计人员安于现状，认为自己拥有本科学历和中级审计师职称在目前的审计环境中足足有余，再说升职机会很少会眷顾审计人员，人生失去了追求和奋斗目标，影响了内部审计质量；

2.审计人员未及时学习新业务、更新审计相关知识、手段，平时缺乏审计经验的积累，在审计时无法正确判断经济活动的合规性；

3.在审计中检查不力，对该发现的问题未发现，引起严重后果的审计风险；

4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，审计时为了不得罪人，对相识的人审计走过场，自我防范能力差，自我保护意识差，风险意识淡薄，这样审计出的内部审计质量肯定不高，使审计缺乏客观、权威性。

银行内部审计工作总结——解决方案

针对以上问题，专家提出解决方案： （1）强化风险防范意识

（2）提高银行内部审计的独立性

（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质 （4）创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野 （5）完善激励约束机制 （1）强化风险防范意识

每一个审计项目、审计事项都或隐藏着风险隐患，在审计时要时刻注意风险防范，克服麻痹大意，避免可能出现的风险，要强化员工的风险防范意识培育，加强审计人员规避审计风险的能力，银行内部审计部门服务于基层，要加强与基层的沟通和交流。

银行内部审计部门是全方位锻炼人的地方，学习信贷、财务、法律等各类知识的摇蓝，只要你对学习时刻抱有新鲜感，在这儿会学到很多你想要的东西。

（2）提高银行内部审计的独立性

银行内部审计机构应直接对董事会负责并报告工作。既有利于内部审计工作的开展，也有利于其作用的充分发挥。

领导重视审计工作，业务发展与审计两者不打架，银行内部审计有利于为业务合规、合法，合理、合法的业务有利于业务健康、稳健的运行。

（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质

银行内部审计人员不仅要善于发现问题，而且要善于解决问题，为企业提出积极的有针对性建议。 因此，银行内部审计机构在人员结构上也应该是多元化的，不仅要有精通信贷、财务及审计的人才，还应配备懂银行各项相关业务的专门人才，选择有丰富经验和较高业务水平的人员加入内部审计机构。 同时推行可持续培训教育，老审计人员帮带新审计人员，加强对内部审计人员学习计算机、外汇业务等新业务的学习以及通过讲解典型审计案例等多种形式，全面提升审计人员的综合业务素质能力，进一步强化内部审计质量是内部审计工作生命的意识。 （4）创新内部审计理念，开拓审计人员视野 银行内部审计工作的重点应逐步由：

1.常规性审计向风险性、效益性审计转变；

2.手工审计向计算机审计转变；

3.业务操作合规性审计向制度合理性审计转变。

开拓创新，拓展内部审计的范围和内容，大胆尝试开展新领域的审计。平时在工作中要善于总经经验，发现问题要及时查找，及时解决，并做好审计成果的提炼工作。

随着上级领导对审计的期望值不断加大，希望审计部门实时监控内部风险，将违规行为抹杀在萌芽状态，依赖手工审计已不现实，必须向计算机审计转变，加强计算机辅助审计系统的运用，充分认识到“不掌握计算机技术将失去审计资格”，建立数据分析团队，实时、动态监测分析相关数据。

在审计方式上可由现场检查为主向非现场检查为主转变，减少现场审计时间，建立审计违规主要问题库、审计整改台账督促整改落实，并注重审计成果的利用；通过计算机辅助审计系统对业务经营进行实时监控和风险预警，实施流程控制和动态跟踪，将不合规行为抹杀在萌芽状态。

（5） 完善激励约束机制

建立以“工作量化与业绩考核”为主的考核机制，充分调动员工的主观能动性。因内部审计是一份得罪人的活，要给审计人员提供特殊成长的平台，发挥审计人员的潜力和上进心，更好的提高内部审计质量。加大审计人员违规行为的处罚力度，并做到公平合理。

（银行内部审计工作总结图4）

建立健全审计责任制，提高审计人员的职业操守和诚信意识，进一步强化责任意识。实行亲属回避制度，实行异地审计人员交流工作，通过交流、沟通和协作，学习他人审计长处，提升审计人员知识面，促进审计成果共享，提高内部审计质量。提高银行内部审计质量管理有利于提高企业的生命力，充分发挥审计“免疫系统”作用，为银行的健康稳健运行“保驾护航”。

通过聘请北京时代新威信息技术有限公司这样专业的第三方审计公司，银行在内部审计中能够使用各种专业方法和手段，不仅能够有效的抵制各种风险的出现，而且确保资金能够安全高效流通和运行。在银行内部工作总结中我们体会到：银行内部审计是银行进行自我约束的重要途径，为了基层业务健康的发展，为了更好地给客户提供业务流程的咨询，银行内部审计充分实现增值服务功能。我们要确保银行内部审计部门工作的独立性和客观性，充分调动审计人员的积极性和主人翁精神，不断提高银行内部审计质量管理。

审计工作总结【篇3】

一、导言

审计是一种对企业财务状况和业务活动进行全面检查、评估和报告的方法。通过审计，可以发现潜在的风险和问题，并提供解决方案和建议，以帮助企业提高经营效率和风险管理水平。本文将以“审计工作总结”为主题，详细、具体且生动地介绍我们的审计工作。

二、审计目标和范围的界定

在开始审计工作之前，我们首先对目标和范围进行了界定。目标是明确我们为何进行审计工作，客户的期望是什么。范围是确定我们需要审计哪些内容，需要收集哪些相关资料。通过与客户的沟通和了解，我们确保了审计工作的方向和重点。

三、审计程序的设计和执行

为了实施一次有效的审计，我们设计并执行了详细的审计程序。这些程序包括了收集和核实财务数据、检查内部控制和风险管理制度、进行抽样检查和比较分析等环节。我们严格按照程序进行操作，确保每一个环节都得到适当的重视和实施，从而最大限度地减少错误和疏漏的可能性。

四、发现的问题和风险

在审计工作中，我们发现了一些问题和风险。这些问题和风险可能包括财务报表中的错误、内部控制不完善、存在的经营风险等。通过对这些问题和风险的发现和分析，我们向客户提供了一系列的解决方案和建议，帮助他们解决问题、减轻风险，并改善业务运营。

五、对内部控制和风险管理的评价

除了发现问题和风险外，我们还对客户的内部控制和风险管理制度进行了评价。通过比较客户的实际操作和内部控制制度的设计要求，我们评估了客户的内部控制的有效性和客户对风险的管理水平。根据评估结果，我们向客户提出了具体的改进建议，并协助他们改善内部控制和风险管理。

六、审计工作的总结和报告

在完成审计工作后，我们进行了全面的总结和报告。总结部分包括对审计过程的回顾和总结、对发现的问题和风险的总结、对内部控制和风险管理的评价总结等。报告部分包括了对发现问题和风险的详细描述、对解决方案和建议的说明，以及对内部控制和风险管理的改进建议。总结和报告的目的是向客户提供一份客观、准确和有用的审计报告，为客户未来的经营决策和改进提供依据。

七、结语

通过本次审计工作，我们在与客户的合作中取得了一定的成果。在审计过程中，我们发现了一些问题和风险，并提供了解决方案和建议，帮助客户改进经营和管理。同时，我们也对客户的内部控制和风险管理进行了评价，并提出了改进建议。这些工作的目的是帮助客户提高经营效率和风险管理水平，为他们未来的发展奠定基础。

审计工作是一项复杂而重要的工作，要求具备严谨的思维和深入的专业知识。通过设计和执行审计程序，我们发现了问题和风险，并提供了解决方案和建议。通过对内部控制和风险管理的评价，我们为客户提供了改进建议。最终，我们通过总结和报告向客户提供一份客观、准确和有用的审计报告。通过这次审计工作，我们为客户的发展和改善做出了贡献。

审计工作总结【篇4】

xxxx年，在园区快速发展形势下，园区管委会加强内部审计监督，坚持维护财政经济秩序，促进资金规范高效使用，项目资金依法规范实施，保证了园区快速健康发展。现将xxxx年内部审计工作情况报告如下：

一、xxxx年工作开展情况

（一）高度重视，加强内控

按照《x省内部审计工作条例》的规定，结合经开区实际，管委会进一步强化审计工作规范性，提高审计工作质量。机构改革后，经开区财务管理制度不断完善，经开区审计工作已逐步 “制度化、规范化”，通过制度的建立明确预防机制、监督机制和纠错机制。一是通过制度指导审计执业，提高审计效率，保证审计质量；二是以制度管理审计行为和结果，明确责任，惩前毖后，保证审计结果的落实和审计成果的有效转化。

经开区成立了以管委会主任为组长，分管领导及财务负责人为副组长的内部审计机构，内审组各成员按照年初制定的计划积极开展内审工作，并按市审计局的要求按时报送各类报表及工作总结。定期组织财务人员参加财经法规和审计知识的培训，xxxx年先后两次派内审人员参加x市组织的财政培训，制作制度培训课件，不断提高内审人员专业技能，实现全体员工财务制度培训。

（二）内审工作有序开展，实效管理，成效显著

1.管委会机关财务收支审计

按照年初对本年度财政预算指标的分解，落实项目资金的进度要求，先后对xxxx年度项目资金使用效率、效益、支付流程控制实施了内部审计。园区维护、园区招商引资、宣传项目资金中经常性项目管理总体情况较好。对特殊的新增项目，由于时间、任务、现场施工的要求高，从资金申报流程上就略显粗糙，针对内审工作中发现的问题，专门提出并建议了一项应急项目实施流程表，从项目的申报立项、资金预算、组织施工、实地验收各个环节分工合作，相互制约，有力地控制、降低了项目成本。

2. 规范工业产业扶持专项资金

由于我市对工业企业的扶持政策种类繁多，资金量大，未明确扶持资金的来源、使用范围、申请条件、申报审批程序、各职能部门职责和资金监管流程，经开区管委会作为牵头部门与市财政局、经信局共同起草了《x市工业产业扶持资金专项管理办法（送审稿）》，该办法将企业应享受的各项奖励、优惠、扶持等资金纳入全市工业产业发展专项资金统一管理，明确政府各部门职责，目前正上报市政府审定。

3.工业扶持专项审计工作

经开区积极配合市审计局派出审计组，自xxxx年x月xx日至xxxx年x月x日对我市工业产业扶持资金落实情况进行了专项审计，向市审计局提供了相应的取证资料，并针对市审计局提出的意见进行梳理、总结，与市财政、经信、地税局、法制办共同研究整改措施，对园区购地自建企业办证等遗留问题提出相关建议，正在上报市政府审议。

4.经开区财务规范化管理

按照国家财经法规及相关制度，强化财务管理和会计核算的各项基础工作，制定了经开区财务管理制度、财务人员岗位责任制、基础设施建设资金管理办法及办公物资收发办法。对建设资金实行专户、专账管理，在基建工程资金结算过程中，严格按程序拨款，基础设施建设严格按审计结论结算，对每项结算业务认真做到“三关”（即严把结算审核关、核对关、对外付款关），对现金流出的风险进行预防和控制，对完善手续的业务及时拨付，从无滞拨现象，不存在转嫁、乱摊派、乱罚款、乱集资、报销费用的行为。

5.国有资产监督管理有序

一是建立国有资产管理台帐，对经开区所有的国有资产造册登记。对已经投资的设施设备，由于时间变化产生损坏后不可使用的，管委会设立了专门的国资科进行管理，建库房做好材料出入库登记。如需变价处理，及时上报市国有资产监督管理部门后再行处理。二是制订专项物资收发管理办法，设专人对日常办公用品、接待水酒建立了专账核算，定期盘点，不定期抽查，按时结算。

6.大宗材料采购运作规范

凡大宗材料采购，均严格按照《政府采购法》执行。

7.落实票据专人保管

票据使用过程中开票人、收款人、盖章审核人互相分离、互相牵制、监督。无擅自印制、购买、借用、代开、销毁票据的情况，做到了票据购入、使用、核销工作有序化、严格化、制度化，无乱收费、乱摊派等违法、违规现象。

8.无私设小金库

本单位成立于xxxx年xx月，截止目前，经市财政批准，分别于x市建行、市交通银行、金都村镇银行、浦发银行x支行开户，无私自开设银行账户和设立“小金库”现象。

9.主动接受审计监督

接受市审计局对工投公司资产负债及损益审计、工业产业扶持资金、采购资金审计，接受市财政局对国有公司清产核资审计、市监察局对经开区 “三公”经费使用情况检查、监督，积极配合审计等机关开展审计工作，目前正积极准备市目督办和市审计局对xxxx年审计工作专项目标考核的相关材料，及时向审计人员提供真实有效的会计资料，无拒绝、推诿、阻碍审计工作的行为；按审计要求，及时提供完整的会计资料，同时认真落实审计决定，及时制定整改措施并整改，及时报送整改情况。本年度共开展财务审计、效益审计等九类xx项项目内部审计工作，内审小组交叉审计管委会、工投公司财务工作，对专题项目、专题档案管理提出合理化建议，并监督内审意见的落实情况，切实做到了事前、事中、事后审计，建立健全完善了相关内部管理制度，保障园区各项资金的安全、规范、高效运行，按时圆满完成了xxxx年度的审计目标任务。

二、存在的主要问题

在审计过程中， 发现综合整治项目工程量基础调查工作不扎实，误差量大，验收结算不及时，小项目送审效率低等现象。针对上述情况，审计组提出了切实可行的整改措施和审计意见，在下一步工作中将避免该类问题的再次出现。

三、xxxx年工作计划

（一）采取措施改善审计环境

为确保审计工作的顺利开展和审计目标的实现，经开区将继续采取切实措施改善审计环境。一是加大宣传工作力度，通过各种平台加强对审计法律法规、审计重点内容等的社会宣传。进一步广泛宣传审计工作的重要性和必要性，在经开区弘扬“人人讲法制，个个知审计”的氛围，以科学的管理为经开区经济发展建设保驾护航。二是建立日常联系协调机制，加强与纪检（监察）、组织、财政、建设、国资等相关部门的沟通协调，做到互相通报有关情况，共享共用监督成果。

（二）加强审计队伍建设和作风建设

经开区将进一步加强业务知识学习，提高内审业务水平的同时，强化与上级业务主管部门沟通联系。继续重视与市审计局的沟通，畅通上下联系机制，争取市审计局的业务指导，配合市审计局做好涉及我区的审计项目。始终重视作风建设，严格要求恪守审计纪律。特别是对于高风险审计领域，要在思想观念、工作程序、组织保障、日常监控与管理等方面建立全方位的防护体系，强化审计纪律与廉政建设。

（三）科学管理，狠抓落实

经开区将根据整改意见和建议，跟踪监督整改落实情况，不断总结提升专项内审工作效率，真正发挥审计的免疫作用，加强审计监督管理职能，以科学审计、高效审计、严谨审计保证园区经济工作安全顺利推进。

审计工作总结【篇5】

时代新威通过与银行合作经验总结出银行主要存在两大问题：激励约束机制不完善和审计人员素质不高。

审计人员素质不高的表现：

1.审计人员安于现状，认为自己拥有本科学历和中级审计师职称在目前的审计环境中足足有余，再说升职机会很少会眷顾审计人员，人生失去了追求和奋斗目标，影响了内部审计质量；

2.审计人员未及时学习新业务、更新审计相关知识、手段，平时缺乏审计经验的积累，在审计时无法正确判断经济活动的合规性；

3.在审计中检查不力，对该发现的问题未发现，引起严重后果的审计风险；

4.内部审计人员缺乏工作责任感和职业道德，审计时为了不得罪人，对相识的人审计走过场，自我防范能力差，自我保护意识差，风险意识淡薄，这样审计出的内部审计质量肯定不高，使审计缺乏客观、权威性。

由此，北京时代新威在银行内部工作总结中提出一些看法：

（1）强化风险防范意识

（2）提高银行内部审计的独立性

（3）合理配备审计人员，提高审计人员素质

（4）创新银行内部审计理念，开拓审计人员视野

（5）完善激励约束机制

每一个审计项目、审计事项都或隐藏着风险隐患，在审计时要时刻注意风险防范，克服麻痹大意，避免可能出现的风险，要强化员工的风险防范意识培育，加强审计人员规避审计风险的能力，银行内部审计部门服务于基层，要加强与基层的沟通和交流。

开拓创新，拓展内部审计的范围和内容，大胆尝试开展新领域的审计。平时在工作中要善于总经经验，发现问题要及时查找，及时解决，并做好审计成果的提炼工作。

建立健全审计责任制，提高审计人员的职业操守和诚信意识，进一步强化责任意识。实行亲属回避制度，实行异地审计人员交流工作，通过交流、沟通和协作，学习他人审计长处，提升审计人员知识面，促进审计成果共享，提高内部审计质量。

最后，我们通过时代新威在银行内部审计工作总结里的指导总结出：提高银行内部审计质量管理有利于提高银行的生命力，银行要充分发挥审计“免疫系统”作用，为银行的健康稳健运行“保驾护航”。

审计工作总结【篇6】

会计事务所审计月工作总结范例一：

实习已经过去将近一个月了，思前想后还是得总结一下打工生活滴～反正开学得交实践论文，那——就不妨一石二鸟啦，身为会计专业的学生，同时又对审计怀有浓厚的兴趣，因而我选择到会计师事务所实习，尝试去感受审计工作的甜酸苦辣。

正式实习的前几天我就已经在网上查清楚到工作地点的公交路线，又牢记着具体的地址，心想万无一失了。谁知道实习的第一天按着在网上查出来的路线下车后，问了在车站维持秩序的保安和好几个路人都没有一个人知道我工作的那栋大厦在哪里。我着急了，怎么可以在实习的第一天出现这种意外呢?于是我见到保安人员就拦截，终于我碰到的第二个保安知道大厦的所在，朝他指着的方向望去才发现那栋大厦正在装修，整栋建筑都被竹竿和绿色的尼龙布给包起来了，怪不得我老找不着。在我的加速奔跑下最后在上班时间的前五分钟到达了办公室。

办公室给我的第一感觉就是“空密交错”。“空”指的是偌大的办公室却没几个办公人员;“密”指的是一排排的办公桌上摆满了层层叠叠的纸张。简单的景象却深刻的反映出了审计工作的最本质的特点：忙。办公室里工作的职员少是因为大部分的员工都出外勤了，而办公桌上堆满的是审计报告的工作底稿。审计工作的大部分就是由外勤和出具审计报告构成的。找到了自己的位置后我的上司给我的第一个任务就是看底稿。我才发现审计工作也分很多种，最普遍的当然是年度审计啦，除此之外还有劳保金的审计，离任审计等专项审计。而目前等待整理的底稿中最多的就是年审了，我就先看年审的底稿。其实底稿的格式都一样，首先是封面，接着是索引，然后是总体的审计计划，最后是具体业务的审计。

由于前三项的内容都相似，所以对我来说价值最大的就是具体业务审计的部分了。这部分是审计工作的精髓，凝聚了审计工作的过程。审定了的科目都汇集与此，每个科目都由具体审计计划，审定表，抽查表组成。后来我从上司口中得知并不是每一个会计科目都有审定的必要，只有被审计单位年度财务报表上出现了的科目才需要审定。而审定表上需要填写的内容有年初审定数，就是财务报表上的年初数;未审定数，就是我们核对了被审计单位的明细账与总账相符后，总账上填写的科目的本年发生额;已审定数，就是把年初数和发生额相加后的本年余额。一般来说，已审定数是和被审计单位提供给我们的财务报表上的数字相同的，如果出现不符就是被审计单位的财务工作出现问题了。除了核对明细账和总账外，审计人员还需要从被审计单位的账簿中抽出一定数量的业务，再检查这些登记入账的业务的记账凭证是否填写正确，记帐凭证后附有的原始凭证是否齐全。而这项工作的过程就记录在抽查表上。如果财务报表上的存在本年没有发生额的科目，那么这个科目就没有抽查的必要了。

大概看懂了一点审计工作底稿后，我就开始整理工作底稿的工作了。其实这是一个重复性很强的工作，但由于每间公司的业务不同，底稿的内容也各不相同，我就趁着这个机会努力吸取知识，找出不懂的地方抓紧时间请教上司，却也感到其乐无穷。毕竟理论与实践是有着差别的，有时候甚至存在鸿沟。而实习的一个重要目的是感受这些鸿沟并对此作出应有的思考。

我实习的第一个感悟是实习价值的高低取决于自身的积极性。

在一个完全陌生的环境里，有太多太多的事情你没有能力把握了。比如是否可以碰到一个主动教导你并且放手让你做业务，再指出你的错误帮助你进步的上司。能遇到这样的上司实属难能可贵，一般情况下前辈们都只顾着自己的工作，交代你做些基本的业务，做好了他看到有错误的地方就自己改掉了，也不会特地的去向你指出。因此到最后自己做的工作到底规范与否根本无从知道。这时候解决的办法就只有碰到疑惑的问题时抓住时机去发问，把握自己可以把握到的尽量让实习更具价值。

第二个感悟是实习不但是一个提高动手能力的机会，更是一个锻炼交际能力的时机。

与办公室里的上司前辈们保持良好的关系，可以让你尽快的熟知公司的情况，在遇到困难的时候也能够及时的得到帮助。很高兴的是我做到了和公司的前辈以及实习生相处融洽的这一点，让我在实习期间心境愉快并得到意外的收获。第三个感悟是在不断的挖掘与发问中我渐渐了解到内资会计师事务所在激烈的行业竞争中的生存困境。为了尽可能的降低营业成本，以比较优惠的价格吸引客户，留住客户，内资所的一些工作程序存在着不太规范的情况。比如信函的发放上，规范的做法是会计师事务所直接把信函送到被函证的单位的，但内资所为了节约成本会让被审计单位自己完成函证。在事务所林立的情况下，一方面事务所要创造利润，另一方面要保证审计报告的质量。当两者产生矛盾的时候，特别是发生尖锐的矛盾，关系到事务所生存发展的情况下，很多时候事务所会以折衷的方法，降低审计工作质量来谋求生存。随着时间的流逝，实习生日渐增多，由于我是第一个进公司的实习生，学习东西比他们早，工作也完成得不错，负责管理实习生的职员就把教导后进实习生整理审计工作底稿的工作交给了我去完成。所谓人多力量大，在大家的努力下很快经过整理的底稿替代了没整理的底稿占领了一个又一个桌面。这时实习生的管理员就教我如何对已经整理过的底稿进行归档、装订、贴条、保存。

由于工作并不难，我很快就把从整理底稿到将底稿保存到铁柜里的这条流水线掌握到手了。当哪个实习生没有工作问我有什么可以帮忙的时候我总能交代她们新的工作，也很乐意把我掌握到的知识告诉她们。因为其他实习生对前辈们都有畏惧感，同时觉得我能把工作都完成得很好，所以她们碰到问题的时候就会选择首先向我询问;又因为管理员在实习生中与我沟通得最好，所以有什么任务都会交给我去做。最后就变成这样一种局面：办公室里名字被叫得最多次数的就是我了从刚开始在办公室里走渐渐变成在办公室里跑来跑去。由于交给我的工作比较多，而帮助其他实习生解决一些工作上的问题也需要时间，我无法在短时间里完成交与的任务。

所以我开始把手上的工作分派给其他工作量比较少的实习生，让每个人都有充足的工作。再后来，实习生的数量继续增多，中间就会出现一些沟通方面的问题。实习生中碰到诸如此类的问题时她们也会告诉我，希望我能够从中帮忙解决。而我在尽力化解沟通障碍的同时也能保持与实习生非常良好的关系。

其实在实习之前我就给这个实习定了一个目标：感受审计工作。我不刻意要求能学到很多的审计知识，能独立的完成审计的业务，这些对于一个实习生来说也不现实。我只希望能感受审计人的生活，体会事务所工作的氛围，了解我理想的行业是否真的适合我。而结果是我得到远远超过了我开始的要求。其中最珍贵的不是加深了对审计这个行业的理解，而是实习带给我的成就感，让一直带点自卑情结的我明白到自己的能力。进入大学以后在参加的活动中我都扮演着一个teammate的角色。而实习中虽然没有定位职位，我就自然而然的成为了实习生里的'leader 的角色，从教导工作，分配任务到调解矛盾，一步步走来我都能把它们完成到位。上司和实习生们对我的信任让我更认真细致的完成自己的工作也增添了我的一份自信。真的，自信和出色是相得益彰的，而这些也是快乐的源泉。实习期间和大家一起工作，一起成长我感到由衷的喜悦。

到了最后，我都舍不得离开实习的岗位了，还有几个实习生叫我不要走，我深切的感受到短短一个月里大家结下的深厚的情谊。很庆幸自己得到了这个实习的机会，一个让我更自信的去面对即将到残酷的经历。

审计专员个人工作总结范例二：

经过了一年的努力，各个方面都会有一定的发展和提升，同时也会发现新的问题，而这些都会在年度工作总结中体现。如果你还不知道怎样进行工作总结，就来瞧瞧吧，下面是小编和大家分享的年度工作总结的相关内容

一、加强理论学习，不断提高自身素质。

为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性，一年来，认真学习贯彻“三个代表”重要思想、党的xx大和xx届三中、四中、五中、六中全会及党的xx大会议精神，认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项重点工作。通过学习，增强了用科学的理论武装自己的头脑，用***理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、***主义信念，时刻牢记八荣八耻，坚持一切从人民利益出发，坚决贯彻、模范践行“三个代表”重要思想的要求，自觉抑制不正之风和***现象的侵袭，正确行使手中的权力。

同时，还注重审计业务理论学习，除参加了地区审计局组织的审计业务培训班的学习外，还比较系统的自学了计算机ao审计系统、财政改革相关知识、专项审计调查报告写作等内容，特别是参加了7月份自治区审计厅举办的以培代审固定资产审计调查。通过学习，理论素养得到了进一步的提升，理想信念更加坚定，审计工作思路更加开阔。

二、注重党性锻炼与修养。

自觉遵守审计人员工作纪律，以此来规范自己的行为;不断加强党性修养，牢记两个务必，自觉地与市委、政府保持高度一致，不说不该说的话，不做不该做的事。在处事为人上，坚持诚实做人，踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感做好审计工作;在工作关系处理上，比较注意把握自己的角色定位，自觉地维护大局，维护团结。

三、依法审计，求真务实。

在审计工作中，能够认真贯彻执行《审计法》赋予的审计权限，坚持依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点工作方针，始终能够做到：科学审计、文明审计、廉洁审计、客观公正，对自己分管负责的工作能够尽职尽责。一是能够深入审计一线，及时协调和解决审计工作中遇到的具体问题和困难，帮助年轻的审计干部尽快成长;二是，对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计项目，能够亲自深入到基层进行审计调研、了解，掌握第一手资料;同时，能够积极配合局长做好各项审计工作，大力弘扬依法、求实、严谨、奋进、奉献的审计精神。 另外，对负责的妇委会工作也能够尽心尽力，我局是一个以女同志占大多数的单位，因此，我局班子历来很重视、关心女同志的身体、工作和生活等情况，只要是女同志的节日，一定会尽力安排。

四、廉洁自律、清廉从审。

作为一名审计工作者，能够充分认识到党风廉政建设是我们审计机关的生命线，并深知：其身正、不令则行;其身不正，虽令不从。注意做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念，常修为仕之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步强化了依法从审、廉政为民的思想意识，增强了自觉抵御腐朽思想侵蚀的能力和反***的道德防线。

五、今后努力的方向。

在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为迅速、最为广泛、最为深刻的变化，全球经济一体化、知识经济、电子商务、生物技术、基因工程、数字地球、电子政府、加入世贸、西部大开发等新名词、新事物不断涌现，要深刻意识到知识更新之快，要有不学习就要落后、不学习就赶不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。因此，加强学习，进一步提高审计技术方法和手段的自主创新能力，不断提高审计工作的技术含量和技术水平，尤其是提高宏观层面分析问题、解决问题的能力，不断提高审计质量，把审计工作不断引向深入，用发展的眼光分析经济改革中存在的问题，提出科学可行的审计建议，推动经济体制改革的步伐，为我市经济持续、快速、健康发展保驾护航，充分发挥审计在构建社会主义***社会中的作用。

审计工作总结【篇7】

根据文件要求，现将xx县审计局关于xxxx年工作总结和xxxx年工作谋划的报告如下：

一、xxxx年工作总结

xxxx年，xx县审计局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻落实习近平总书记考察重要讲话指示精神和关于审计工作的重要指示批示精神，依法全面履行审计监督职责，认真落实《xx县审计机关xxxx年度审计项目计划》和县委县政府交办事项。x至xx月，共出具审计报告xx份，审计查出主要问题金额xxxx万元，促进增收节支xxxx万元，提出审计建议xxx条，县委、县政府主要领导批示xx条。

（一）坚决把牢审计工作的正确方向，加强党对审计工作的集中统一领导。

1.牢固树立政治机关意识。贯彻落实县委审计委员会第三次会议精神，连续两年开展“x.x”灾后审计调查，提出审计建议，均得到县委县政府主要领导认可，采纳审计建议，推动灾后恢复政策落实，助力灾后复工复产。xxxx年县委召开书记专题会议抓好审计建议的落实，xxxx年县政府召开“四送一服”推进会专题研究解决，落实县委书记李忠批示，xx家金融机构与企业对接项目xxx个、对接金额xx.xx亿元。

2.积极发挥审计监督建设性作用。审计发现课后服务收费标准和支出管理无据可依，撰写的《中小学课后服务收费政策亟待完善》信息得到省审计厅领导肯定并上报，被省政府办公厅政务信息（信息专报）第xx期采用，县委书记、县长作出批示。

3.从严落实党组理论中心组学习制度。局党组深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚持读原著、学原文、悟原理，自觉主动学、及时跟进学、联系实际学、笃信笃行学，不断在学懂弄通做实上下功夫，进一步推进理论学习中心组学习常态化制度化，今年已累计集中学习2，开展研讨x次。

4.学深悟透扎实开展党史学习教育。一是领导班子充分发挥“头雁”作用，带领全体党员读原著、学原文、悟原理，累计开展集中学习3次。二是以赛促学，局支部联合共建的基层社区党支部和非公企业党支部开展党史知识竞赛和党史专题党课主题党日活动。三是开展xxx周年系列活动，集中收看庆祝中国共产党成立xxx周年大会直播，入党积极分子谈心得体会，举办“审计沙龙”，围绕“讲好审计故事、分享经验感悟”主题，人人当老师、个个做学员，领导干部、普通党员、职工群众暖心交流、真诚沟通。四是前往xx县革命老区xx镇、xx县x、x先进人物馆、x市城市展示馆、xx镇竦坑烈士墓深入开展红色教育活动，缅怀革命先烈，接受历史的洗礼。五是立足职能为民办事，支持xx社区共建经费xxxx元，发挥党员先锋模范带头作用，积极组织党员干部参加无偿献血活动。解决乡村振兴驻村工作队实际困难，激励驻村队员在驻村一线安身立业，提振工作信心和决心，支持xx镇xx村冰箱一台、电热水器一台，以实际行动助力乡村振兴。组织开展送温暖、献爱心和爱国卫生志愿活动、防网络电信诈骗宣传活动。六是积极组队参加全市审计系统举办“学党史 诵经典 迎七一”活动，xx县审计局全体党员参加，聆听市审计局党组书记、局长洪绍球党课《学好百年党史 汲取前进力量 开创审计高质量发展新格局》。随后开展经典诵读比赛，市局、三区四县共计x支队伍参加本次比赛，xx县审计局许姗姗诵读节目《徽州人的新使命》荣获一等奖，叶永强、叶江圆诵读节目《红色家书:我决不能也决不愿违背原则做事—毛岸英致表舅向三立的信》荣获三等奖。

5.巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。一是以省厅“基层观测点”为契机，推动党建与审计工作深度融合，争取省厅的支持与指导，乡村振兴融入各审计项目，助力农业农村发展，提升审计监督水平。二是将巩固“两不愁三保障”成果、乡村产业发展、扩大村集体经济、农村人居环境整治等纳入审计内容，推动巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。三是不断深化财扶审”扶贫项目核查工作，派出两名骨干力量联合财政、乡村振兴局、有关事务所等赴xx乡等乡镇，抽查xxxx-xxxx年x个扶贫项目，开展绩效自评核查，核查发现项目档案台账不齐全、不规范等问题。

（二）坚定不移推进全面从严治党，从严从实推进党风廉政建设。

1.坚持党要管党从严治党。狠抓干部队伍管理，坚持党建工作与审计业务工作同谋划、同部署、同推进，加强对本单位党的建设的领导，全面提高机关党的建设质量。xxxx年第一季度工作受县驻政办纪检组通报表扬。《党建助力审计工作高质量发展》在x日报、x经济网、x日报、新华社客户端刊发。

2.深化干部队伍管理。x名中层干部全部轮岗到位，重用年轻干部x人。有计划培养年轻干部，选派x人年轻干部赴x体悟实训，选派x名优秀年轻干部担任乡村振兴工作队队员，着重加强党员干部的教育管理，多岗位锻炼，弘扬干事创业氛围。

3.打造忠诚干净担当的审计铁军。一是认真学习贯彻习近平总书记关于意识形态的重要讲话，严格执行重大事项请示报告制度，高度重视思想政治建设，牢牢掌握意识形态工作领导权，坚持常态化、持续性开展意识形态领域风险隐患排查工作。二是出台《进一步正风肃纪加强党员干部八小时外监督管理工作方案》，强化责任，抓好担当落实，加强干部“八小时外”监督管理，做到自律、自觉，确保风清气正。三是建立审计组临时党小组和审计监督员制度，针对审计风险高、诱惑多的现实情况，全部审计项目均派出廉政监督员，对审计全过程进行监督。同时，由局领导带队、分管领导牵头，不定期到审计一线明查暗访，突出廉政纪律、工作纪律尤其是审计现场纪律执行情况。四是加强廉政教育，组织参加庭审旁听，请县纪委专家授课，学习审计系统违纪违法案例，经常性教育提醒，以党规党纪专题宣讲、微党课讲廉政、观看警示教育片等形式为党员干部鸣警笛、敲警钟，牢记纪律规矩意识和廉政风险意识。五是参与县纪委组织的节假日纪律作风检查，派出总审计师协助市纪委案件办理，派出x名骨干力量参加市县委巡察。

4.推进新一轮深化“三个以案”警示教育，扎实开展谈心谈话，严格落实“一岗双责”。一是组织党员干部前往xx镇王茂荫纪念馆开展党风廉政学习活动，参加现场旁听庭审，接受警示教育。二是学习中央、省市县纪委警示案例通报，持续抓好警示教育学习，学习县纪委《警示教育读本》和《全省审计系统警示教育录》。三是巩固“巡审联动”成果，建立巡察与审计工作协调机制，制定印发《关于规范巡察与审计工作协调机制的意见（试行）》（xx巡办x号）。

（三）强化重大政策跟踪审计，着力推动经济高质量发展。一是完成年度计划政策跟踪审计，完成xxxx年度社保基金审计工作，挽回损失xx.xx万元，《审计专报》得到县政府主要领导批示肯定，以高效能审计监督服务保障全县经济社会高质量发展。

（四）扎实开展财政审计，提高财政资金使用绩效和落实过“紧日子”要求。一是完成县本级预算执行审计，指出财政资金使用绩效不高问题，引起县委主要领导的高度重视。批示要求审计局会同财政局向部分预算执行单位进行交办督办，县“两办”跟进督查通报，促进财政绩效管理。完成县退役军人事务局等x个部门预算执行审计，挽回经济损失x.xx万元。二是完成xxxx年度xx县财政收支电子数据采集和财政一级预算单位财务数据报送和标准化工作。三是完成县税务局xxxx年预算执行和其他财务收支审计。

（五）深化领导干部经济责任审计，以审计监督促权力规范运行。一是融杭接沪开花结果。签订苏浙皖“三省十三县（市）审计系统战略协作协议”，印发《经济责任审计项目文书格式模板》规范文书格式、印发《经济责任审计工作方案》规范审计内容，xxxx、xxxx年连续两年召开全县经济责任审计集中动员会，县组织部长，市审计局经责局长出席会议并讲话，被审计单位主要领导参加，集中动员有利于增强审计意识，更好的支持配合审计工作，有效提高工作效率。“四举措探索创新经济责任审计工作做法”被省审计厅作为全省经验交流。二是实施经济责任审计项目xx个，对xx名领导干部进行审计，完成领导干部自然资源资产任中审计x个，完成审计全覆盖。

（六）全面推进投资审计转型发展，助力提高政府投资项目建设提质增效。完成政府投资项目审计xx个。累计核减金额xx万元。

（七）深化国有企业审计监督，促进国有企业高质量发展。落实县领导批示要求，完成徽投集团xxxx年度资产负债损益审计，审计指出：徽投集团资产未建立投（融）资规划及风险评估预警机制，项目建设前期工作不到位等问题。协助完成徽投集团监事派驻工作。高质量完成粮食专项审计工作。

（八）全面加强审计业务管理，着力提升审计质量。一是省审计厅党组成员、总审计师费明清一行来xx县审计局调研，认为xx县审计局工作服务中心大局、审计思路清晰、工作举措扎实、工作创新有效等许多卓有成效的创新做法，值得省厅借鉴。二是开展xxxx年审计项目质量评比活动，邀请绩溪县审计局一行x位专家评委来指导交流，对xx个审计项目进行质量检查评选。三是派出xx党员干部赴x审计大学参加市审计局组织的大数据审计专题培训班，选派x名年轻入党积极分子赴x体悟实训，转变思想观念，学习先进工作思路和审计方法，提高审计效率。

（九）推动审计发现问题整改落实，着力做好审计“后半篇文章”。一是开展xxxx年审计查出问题整改情况督查，督查结果向县委县政府报告。促进审计单位制定整改措施xxx项，促进被审单位建章立制xx项。二是县人大常委会副主任潘立军主持召开x家单位审计查出问题整改情况调研座谈会，全力推进审计查出问题整改落实。三是县政府副县长向县人大常委会作《关于县本级xxxx年度预算执行和其他财政收支审计整改情况的报告》。四是召集xx家承担财政审计查出问题整改任务的单位参加县政府审计整改专题会，传导整改责任，全力推进问题整改，会财政部门印发通知督促整改，确保整改到位。商县纪委监委、县委组织部、县政府督查室等单位对上年度审计查出问题整改情况进行督查。

（十）加强内部审计指导，增强审计监督合力。一是加强指导监督，印发《关于内部审计工作的指导意见》《村居审计文书参考格式》《村居审计常见问题清单》，着力提升工作水平，推进村居“小微权力”规范运行和干部责任落实。二是优化完善局领导班子分片联系指导，增强指导监督力量，压实乡镇党委政府主体责任，xx个乡镇都已经完成xxx个村（居）负责人审计工作。提出审计建议xxx余条，形成审计专报得到县政府主要领导批示肯定并要求各乡镇限期整改。审计局已将县政府主要领导批示转发至各乡镇，并适时组织现场调研指导整改，以审计整改实效促进乡村振兴政策落地落细、促进村居主要负责人规范权力运行和责任落实。三是召开举办xxx多人、xx个单位分管领导和业务经办人参加的内部审计培训班，传达学习习近平总书记在中央审计委员会会议上的重要讲话精神，邀请x市审计局内部审计指导科负责人以《审计监督护航新征程》为题作专题讲座，使全县各单位对新时代内部审计工作认识更加清晰、更加深刻，增强大家对内审的信心和能力，扩大了内部审计影响，推动我县内部审计工作。四是编印《内部审计业务手册》，收录党政主要领导干部和村居主要负责人经济责任审计、政府投资审计问题清单及业务文件、审计案例等，起到业务参考和工作提醒作用，提高内部审计质量，推进内审工作向前发展，发挥内部审计监督作用。五是作为县政府第xx场新闻发布会县审计局就今年以来xx县内部审计工作情况作发布，《xx县内部审计工作新闻发布会》实录在县政府网站发布。六是应邀参加省审计厅调研x市内部审计工作座谈会，重点汇报了加强党对内部审计工作的领导、扩大内部审计影响力、完善内部审计制度机制和开展内部业务指导监督等四个方面亮点做法。

（十一）开展依法审计专项清理。根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》中“审计机关不得超越职责权限、超越自身能力、违反法定程序开展审计，不参与各类与审计法定职责无关的、可能影响依法独立进行审计监督的议事协调机构或工作”文件精神，今年，我局根据省审计厅《全省审计机关集中开展依法审计专项清理整治工作方案》，清理退出了与审计法定职责无关、可能影响依法独立进行审计监督的政府议事协调机构x个。

二、存在问题和不足

（一）数据化建设存在短板。审计信息化建设还需深入有效开展，计算机审计人才队伍建设深度不够，电子数据采集和实际运用效果不理想。

（二）审计队伍结构不尽合理。少数干部思想观念不够新，不能完全适应审计发展新常态；面对审计工作新定位、新要求，能力不足仍然突出，审计质量和效率需要进一步提高。

（三）工作任务与审计力量存在矛盾冲突。省、市、县各级抽调参与巡察、纪检案件办理等频次多，人数多，时间长，影响审计计划的推进。

三、xxxx年工作谋划

主要目标：紧紧围绕县委县政府奋力崛起赶超战略，围绕加快建设新阶段现代化新xx县，全面推进“十四五”审计工作计划和新一轮审计全覆盖目标，认真谋划xxxx年审计项目计划。深入推进审计项目审计组织方式“两统筹”，利用财政审计、经济责任审计、政府投资审计等平台，统筹安排审计项目，优化配置审计资源，科学组织实施，提高审计工作质量和效率。创新审计方式方法，开展大数据审计。突出审计重点，统筹安排各类审计工作，大力推进对公共资金、国有资产、国有资源、领导干部履行经济责任情况的审计监督全覆盖，切实发挥审计在推进县域治理体系和治理能力现代化中的优势和作用。

1.加强重大政策措施落实跟踪审计，确保各项纾困和促发展措施直达基层，直接惠及市场主体，促进政策落实到位和不断完善，提出合理化建议，优化营商环境，推动长三角一体化高质量发展战略在我县落地见效。

2.深化财政审计，促进完善预算绩效管理，优化财政支出结构，提高财政资金使用绩效。

3.加强民生工程、乡村振兴审计，推动惠民政策落实到位，助力实现乡村振兴。

4.加强经济责任审计，促进领导干部履职尽责，促进权力规范运行，促进廉政建设。

5.加大政府投资审计监督力度，坚持“围绕中心、服务大局、突出重点、量力而行、确保质量”的原则，对重大项目审批、征地拆迁、环境保护、工程招投标、物资采购、工程结算、资金管理等关键环节，合理确定审计重点，运用先进技术方法，提高审计工程质量和效率。

6.推进自然资源资产离任（任中）审计，围绕耕地和基本农田保护、新安江流域生态保护、节能减排政策执行等方面开展审计，促进资源保护和合理开发利用，推动产业发展，促进绿水青山转化为金山银山。

7.加强国有企业审计监督，夯实国有企业监管，维护国家资金安全和国有资产保值增值，促进国有企业现代化管理。

8.加大对经济运行中风险隐患的揭示力度。揭示财政、金融、民生、资源环境等方面存在的薄弱环节和风险隐患，提出解决问题和化解风险的建议。

9.加大对重大违法违纪问题的揭露和查处力度，加强与纪委监委和有关职能部门的协作配合，形成合力，提升监督效果。

10.加强对政府投资、村居主要负责人经济责任等内审工作的指导监督，发挥社会审计优势，监督审计质量，补充审计力量，形成审计监督合力。

具体措施：

1.深化理论学习，提高审计机关政治站位。进一步加强政治理论学习，深入学习领会十九届六中全会精神，全面系统研读习近平新时代中国特色社会主义思想，深入学习习近平总书记“七一”重要讲话和考察重要讲话指示精神，贯彻落实习近平总书记关于审计工作的重要指示批示讲话精神，加大国家重大政策措施落实情况跟踪审计力度，促进财政资金提质增效、促进优化营商环境提升，强化重点民生工程、乡村振兴、污染防治和风险防范的审计监督，推动县委县政府决策部署落实落细落地。

2.强化政治引领，落实全面从严治党，抓好自身建设。坚持党对审计工作的集中统一领导，严格执行重大事项请示报告制度，坚持以党建引领促审计工作全面发展，扎实做好意识形态工作，常态化开展警示教育学习，抓好党风廉政建设，着力打造高素质专业化审计干部队伍。

3.全面落实“两统筹”，推进审计全覆盖，约束权力运行。坚持党政同责、同责同审，深入推进经济责任审计全覆盖，统筹开展自然资源资产审计。聚焦权力运行和责任落实，重点关注重大改革事项推进、重大经济决策落实、“三重一大”制度执行、领导干部遵守党风廉政建设有关规定情况等。聚焦重点领域和关键环节靶向发力，加强对公共权力运行、公共资金使用的审计监督，揭示重大违纪违法以及发生在群众身边的“微腐败”等问题。

4.持续加强内部审计指导和监督。进一步规范内部审计行为，实行分片负责、加强指导，促进提高审计质量和水平，有效防范风险，推进国家治理体系和治理能力现代化。

5.切实抓好审计整改、做好审计后半篇文章。明确审计整改责任主体，狠抓整改落实工作，加强审计整改跟踪检查。坚持边审计边督促整改，促进立查立改、立改立行，建立问题清单，实行整改销号制度。

审计工作总结【篇8】

近年来，市审计局不断强化对内部审计工作的指导。一是组织本市内审人员认真学习审计法规和《省内部审计工作规定》，及时召开座谈会，加深理解文件精神，增强内审人员对内审工作重要性的认识;二是组织内审人员参加各种类型的审计知识培训班，提升内审人员的审计理论水平和实际操作能力;三是动员内审人员总结内审工作经验，撰写内审专题论文，开展经验交流，提高内审工作质量;四是帮助内审部门建立有关内审制度，规范内审工作程序，使内审工作逐步走上规范化的轨道。

一、建立制度,有章可循

市供电局领导重视内审工作的规范化、制度化建设。已建立了《市供电局内部审计工作规定》，《市供电局财务收支审核办法》等六项内审制度，使内审工作有章可循，有据可依。

二、内审计划,紧扣目标

为了强化内审监督和服务，使内审活动与经济活动环环相扣，每年年初由内审机构提出初步内审计划，经过部门集体讨论，找准内审工作切入点，制订内审工作年度计划,如固定资产投资审计计划、财务收支审计计划、绩效审计计划等,促使内审工作有的放矢、有条不紊地进行。

三、突出重点，力求成效

市供电局根据行业管理要求和本部门实际情况，连续几年开展新农村电网电气化建设与改造工程审计，组织有资质的单位和人员对这些工程进行审核，并出具《工程造价报告书》,审计成效明显.审核了424个工程项目，送审项目金额6145万元，审定项目金额5953.6万元，核减项目金额191.4万元，核减率为3.11%;1月—11月审核了311个工程项目，送审项目金额5983.69万元，审定项目金额5797.22万元，核减项目金额186.47万元，核减率3.12%。此外，该局还开展了试点性其他类型的绩效审计。

四、全程介入,注重跟踪

市供电局的内审工作不只是局限于事后审计，对事前审计和事中审计尤为重视。内审人员事前参加部门组织的各种材料采购、小型土建、议价竞争性谈判会议和废旧物资拍卖会议，行使内审监督权。在审计过程中，注重对问题的深入分析，提出切实有效的审计建议，并定期检查审计建议落实情况和跟踪整改情况，以巩固审计成果。

一、以“控成本、创效益”为出发点和落脚点，加强审计监督防控风险

20xx年对重点业务领域全面开展了成本控制审计，主要从外包管理、采购管理、销售管理、重点监控成本费用、合同履行等方面进行了审计并对生产流程配置及成本影响进行了审计调查，审计时能够立足于公司发展的全局来分析和考虑问题并提出控制中存在的不足和问题，从而督促被审计部门改进管理水平。共形成审计报告10份，发现基础管理方面问题共计40项，提出审计建议40条。

二、深化关键业务环节常态审计监督，切实将风险控制在事前

（一）审计人员参与全部采购业务，在采购业务的事前、事中严格审核把关，发现问题要求即时整改在采购业务谈判、采购招标过程中严格审核各项资质及授权，监督谈判过程及中标结果按规定制度流程操作等。共参加各类采购会*项，在防范采购风险方面发挥了重大作用。

（二）加大设备外委维修竣工结算审计力度，节约维修成本并促进业务部门外委维修管理不断探索改进。完成维修工程竣工结算审计工作，送审金额共#万元,审减金额*万元,审减率*%。

（三）加强合同审计。共审核经济合同*份，审计过程中发现资料不完备、签批手续不全、合同条款有误等问题已及时与业务部门沟通解决，通过合同审核工作，有效降低了合同履行风险。

三、大力开展基建审计，为企业节约建设资金、创造经济效益

共完成竣工结算审计工作*项，送审金额共计*万元,审减金额*万元,审减率*%。另外，在审计过程中严格执行合同约定，扣施工单位审核费及罚款*万元。

通过工程审计工作，消除了高估冒算、排除不正当提高工程预算造价等现象，为企业节约了资金，创造经济效益。

四、强化审计问题整改，促进管理不断提升

20xx年审计紧紧围绕重点工作任务，突出“重发现，更重整改”的思路，强化“通过问题整改，转化审计成果，有效促进管理提升”。 20xx年通过对20xx年-20xx年审计检查发现的问题不断进行跟踪落实，使审计整改见实效，审计检查发现的*项问题已整改完成*项，正在整改2项，整改率98%。

通过审计跟踪有效地督促了被审计部门落实审计意见，确保审计问题得到了落实和纠正，充分发挥了审计的监督管理职能。

审计工作总结【篇9】

引言：

跟踪审计是一项重要的工作，通过对企业各项运营情况的跟踪和审计能够及时发现问题，并采取相应的措施进行改进和优化。在过去的一段时间内，我积极参与了公司的跟踪审计工作，并在此总结和分享我的经验和发现。

一、跟踪审计工作的目标和意义：

跟踪审计的目标是了解企业的运营情况，排查和解决问题，提升经营效益。这项工作的意义在于帮助企业发现潜在风险并进行风险防范，提高企业运营水平和利润，增强企业的竞争力。

二、跟踪审计的步骤和方法：

1. 设定跟踪审计的目标和指标：根据企业的具体情况和考虑到重要性，制定明确的目标和指标，以便在后续的跟踪过程中能够量化和比较。

2. 收集和整理数据：通过收集和整理企业各项数据，包括销售额、成本、利润、客户满意度等指标，以便在后续分析中能够进行数据对比和判断。

3. 分析和比较数据：根据收集到的数据，进行分析和比较，找出存在的问题和不足之处，如低效率的生产流程、高额的成本支出等，进一步确定调查和改进的重点。

4. 制定改进计划：根据跟踪审计的结果，制定相应的改进计划，并设定可衡量的目标和时间节点，确保改进的顺利进行。

5. 跟踪和监督改进：对已经制定的改进计划进行跟踪和监督，确保计划的执行和达到预期的效果。如果发现问题或者出现偏离目标的情况，及时采取措施进行调整和优化。

三、跟踪审计的经验与发现：

在跟踪审计的过程中，我积累了一些经验和发现，其中包括：

1. 注重数据的准确性和完整性：数据是跟踪审计的基础，因此要确保数据的准确性和完整性。及时核实和修正错误的数据，并尽可能收集到全面和详细的数据。

2. 善用跟踪工具和技术：在现代化的管理中，跟踪审计工作可以借助各种跟踪工具和技术，如企业管理软件、数据分析工具等。善于利用这些工具和技术，可以提高跟踪审计的效率和准确性。

3. 注意跟踪过程的沟通和协调：跟踪审计涉及到多个部门和人员的合作，因此需要注重跟踪过程中的沟通和协调。建立良好的沟通机制，及时沟通和协调各部门之间的工作，可以避免信息的丢失和工作的冗余。

4. 跟踪结果的及时反馈和总结：跟踪审计的结果需要及时反馈给相关人员，并进行总结和分享。总结能够帮助企业吸取经验教训，形成良好的工作机制和流程，并在以后的工作中更好地运用。

结论：

跟踪审计工作是企业管理过程中的重要环节，通过对企业各项运营情况的跟踪和审计，可以及时发现问题并进行改进和优化，从而提升企业的竞争力和经营效益。在跟踪审计的过程中，我们应该设定明确的目标和指标，收集和整理数据，进行分析和比较，制定改进计划，并跟踪和监督改进的执行和效果。通过这些步骤和方法的运用，我们能够更好地管理企业，并取得更好的成果。

审计工作总结【篇10】

20xx年x月x日，我带着毕业证、学位证和报道证等走进了我梦想起飞的地方——xx集团。

现在才发现，不知不觉中已经来天业工作将近5个月了，回过头来看走过的这一段路，其中有苦也有乐，但更多的是工作岗位上的收获与感悟，总结一下过去也是为了能走好未来的路。

20xx年7月2日，报道的第三天，就进入天辰化工40万吨开始了我的本科见习。刚开始参加工作，那里的一切似乎都是全新而又刺激的，面对现实的工作，才发现理论与实践的巨大差距，显得自己又是那么的无知，那时候再加上朝夕相处的同学们相继离开，心情也是很郁闷。不过慢慢地在接下来的一个星期就好多了，因为也没多少自己能干的活，所以就开始翻阅大量的会计凭证，一个个看似空洞的会计分录在现实当中运用的都是那么的巧妙，激发了自己强烈的求知欲望，同时也驱散了刚来时候的那些不快。慢慢地，科长也让我接触到了实际的工作，比如订凭证、开收据、做材料入库的会计凭证等等，看似简单其实操作起来也不易。在日常的工作当中，科长对我的要求也是很严格的，并对我说在天业要发展，首先要能吃得苦中苦。这一句话可能要一直影响我在天业的生活了，也在无形中鼓励着我。

20xx年7月28日，实习期满，对我们今年新进的大学生进行了重新分配，我被分到了审计部。在审计部的这四个月里，我参与了青松水泥、鄯善矿业，恒瑞达房产、天辰水泥四个单位的审计项目。在青松水泥的审计过程中，由于我刚到审计部能干的工作也不是很多，所以也没给我分配具体的任务，但还是在同事们的指导下学到了不少东西，主要是涉及到合同管理、库存物资的盘点、销售未开票数的审定以及付款计划的制定。在鄯善矿业的审计过程中，抽查了业务招待费和差旅费的报销审批，最主要的是在核定销售未开票数时才发现了原始磅单的重要性，也明白了磅单是最原始的东西，核对过程是枯燥的，但是获得最后结果那一刻是快乐的。在天辰水泥的审计过程中，我们重点关注了应付帐款，深刻地理解了暂估、开发票、冲暂估以及支付款项之间的关系，同时我们也核定了合同已付款以及合同余款以便了解是否存在多付款的现象，虽然这些都很简单，但是对于我来说每一次都有不同的收获。此外就是专业之外的东西，显得更为重要，那就是作为内部审计人员对人要有客观公正，对事要认真负责，这都是在老同事们身上发现的并值得我学习的优点，就连我们一起来天业并一起分配到审计部的甘青青同学那种凡事细心的工作作风同样值得我学习。

展望未来的路，作为一名内部审计人员同样应该发扬天业特别能吃苦特别能战斗的奉献精神，恪尽职守、爱岗敬业、耐住寂寞、以苦为乐。把自己的奋斗目标与企业的发展结合起来，通过自己实实在在的付出，实现人生价值。

审计工作总结【篇11】

一、职能发展

过去的一年，财务部在职能管理上向前迈出了一步。

1、建立了成本费用明细分类目录，使成本费用核算、预算合同管理，有了统一归口的依据。

2、对会计报表进行梳理、格式作相应的调整，制订了会计报表管理办法。使会计报表更趋于管理的需要。

3、修改完善了会计算单，推出了会计凭证管理办法，为加强内部管理做好前期工作。

4、设置了资金预算管理表式及办法，为公司进一步规范目标化管理、提高经营绩效、统筹及高效地运用资金，铺下了良好的基础。

公司推出“财务、合同管理月活动”，说明公司领导对财务、合同管理工作的重视，同时也说明目前财务管理工作还达不到公司领导的要求。

为了使财务人员能充分地认识“财务、合同管理月活动”的重要性，财务总监x总亲自给财务部员工作动员，会上针对财务人员安于现状、缺乏竞争意识和危机感，看问题、做事情缺少前瞻性，进行了一一剖析，同时提出财务部不是核算部，仅仅做好核算是不够的，管理上不去，核算的再细也没用，核算是基础，管理是目的，所以，做好基础工作的同时要提高管理意识，要求财务人员在思想上要高度重视财务管理。如对每一笔经济业务的核算，在考虑核算要求的同时，还要考虑该项业务对公司的现在和将来在管理上和税收政策上的影响问题，现在考虑不充分，以后出现纰漏就难以弥补。针对“财务、合同管理月活动”进行了工作布置。

1、根据房地产行业的特殊性合公司管理要求对开发成本、期间费用的会计二级、三级明细科目进行梳理，并对明细科目作简要说明，目的，一是统一核算口径，保证数据归集及分析对比前后的一致性。二是为了便利各责任单元责任人了解财务各数据的内容。这项工作本月已完成，并经姚总审核。目前进入贯彻实施阶段。

2、配合目标责任制，对财务内部管理报表的格式及其内容进行再调整，目的，一是要符合财务管理的要求。二是要满足责任单元责任人取值的要求及内部考核的要求。财务内部管理报表已经多次调整修改，建议集团公司对新调整的财务内部管理报表的格式及其内容进行一次认证，并于明确，作为一定时期内相对稳定的表式。

3、针对外地公司噪集团公司，财务又立设立核算机构，为加强集团公司对外地公司的管理，保证核算的统一性、信息馈的及时性，提出了与驻外地公司财务工作联系要求。xx月份与xx公司财务进行交流，将财务核算要求、信息传递、对外报表的审批程序、上报集团公司的报表都进行了明确。

4、对各公司进行一次内部审计，目的，是对各公司经营状况进行一次全面地了解，为今后财务管理做好基础工作。

5、根据公司的要求对部门职责进行了修改，并制订了部门考核标准。为了使会计核算工作规范化，重新提出《财务工作要求》，要求从基础工作、会计核算、日常管理三方面提出，目的是打好基础。内部开展规范化工作，从会计核算到档案管理，从小处着手，全面开展，逐步完善财务的管理工作。

6、会计知识的培训，我们从三方面考虑培训内容，一是《会计法》，要了解会计知识，首先要了解这方面的法律知识。二是会计基础知识，非专业人员学习这方面知识的目的要明确，目的是为了看懂会计报表，为了能看懂报表，就要了解一些基础的东西。三是如何看报表，这是会计知识培训的重点。

二、会计报表推出执行

几个月后，从会计报表格式设置上看，报表格式设置还是比较科学，能比较清晰地映会计的有关信息。但房地产行业的特殊性，销售收入与算利润有一个时间上的差异，这样“损益明细及异动情况表”就无法全面映出损益情况，需要增添一个表补充。另外需要增添映“财务费用”的报表。这样对一个公司的财务状况能较全面地映。已设计好“会计报表（内）ぁ毒营情况表》”和“会计报表（内）ァ度谧始叭谧食杀厩榭霰怼贰薄

会经过财务合同管理月活动，财务部的管理意识加强了，管理能力也得以提高，财务部从会计核算向财务管理迈出了关键的一步，但我们的管理水平离公司发展的需要还有很的差距，需要我们不断地完善和提高。

三、自身建设

公司为加强财务工作将财务部人员编制从x人调整到xx人。从xx部调入专业人才加强销售管理方面的工作。多次组织招聘，由于财务部门诗司的重要部门，对人员要求比较高，没有招到合适的人选。公司今年公司招聘学应届毕业，实行新生力量的培养，分配到财务部x名，经过x个月的实习培训，现已立操作基础的会计核算工作。目前，财务部人员构不能满足公司向管理型发展的需要，财务管理人才缺少，在新年度一是加强自身培训提高管理能力，二是对外招聘，充实新生力量。

公司对财务管理采取集中管理的模式，财务工作具有相对的立性，与各事业公司又没有业务对口部门，所以财务部与事业公司的衔接工作应在财务制度上予以业务指导，在制度执行上予以监督管理。随着公司发展，管理模式也发生多样化，财务部的管理也随之发展多元化管理，由项目公司的集中管理、外地公司的业务指导管理、专业公司利润考核的稽查管理、联营企业的派管理等，财务部仅仅做好核算管理工作是不够的，要向更深层、更广泛管理要求发展。

审计工作总结【篇12】

根据年度审计计划安排，内审部于20xx年xx月xx号至xx月xx日对公司存货管理进行了审计。

一、审计概况

审计依据：财政部《会计法》、《内部会计控制规范》等有关规定。 审计项目：存货管理审计。

审计范围：仓储管理的制度完备性和严密性;原材料入库、在产品和原材料的出库、在产品和产成品的入库、产成品出库的合规性和准确性;货品账目和盘点;残次冷背存货的管理情况;存货保安情况。

审查程序和方法：(1)检查仓储管理的相关制度文档。(2)抽查原材料、在产品和产成品的出入库记录。(3)访谈仓储管理相关人员，了解内控制度严密性和相关制度的执行情况。(4)会同仓储主管人员、财务人员盘点存货库存。(5)实地考察和访谈相结合，检查存货保安情况。

二、审计评论

经过审计，我们有如下结论：

可以看出，我单位在存货管理方面具有以下特点：一是制度建设比较健全。对照财务部下发的《内部会计控制规范》，我单位的存货管理制度的建设具有很强的实用性和科学性。二是内部控制系统比较完整。对仓储管理人员的配备比较科学合理，不相容岗位的仓储人员实现了分离。

审计中发现了一些问题，但这些问题极少是因为仓储管理制度没有涵盖，原因如下：一是实际工作中不可避免会出现的偏差;二是部分仓储管理人员对制度的执行还存在不到位的现象，出现的问题只要认真对待是完全可以避免的。

在现场审计过程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并提出了整改建议，公司生产部领导及生产部仓库管理组上下高度重视，这些问题正在积极整改过程中。

三、审计结果及建议

1、审计结果：

(1)实际材料出库过程中，存在部分仓库管理员在未履行全部手续后就出库的情况，尽管事后进行了补记录。

(2)20xx年xx月xx日，半成品仓BOS-330主板出库记录和车间领用记录不符，出库记录少了5套。经了解，是由于车间第二次补领5套后，仓库管理员没有予以记录。

(3)20xx年xx月xx日，成品仓有一批电控锁(32把)入库未记录。

(4)经过盘点，半成品仓、成品仓的账实基本相符，但原材料仓的接线端子、电阻的数量出现合理范围外的损耗。经了解是出货时计量不够精确，只是凭经验的眼看估数。

(5)部分仓库管理员的安全意识不强，对仓库保管的安全知识回答不正确。

2、审计建议：

(1)关于仓储管理制度执行

加强对仓储工作人员的教育，并建议将制度执行情况和业绩考核挂钩，强化公司仓储管理制度的执行力度。

(2)材料出入库一定要严格按照流程，避免漏记、错记，原材料出库

要准确计数，不要因为麻烦而目测计数。

(3)加强对仓库管理人员的安全知识教育，强化仓库管理人员的安全意识。

四、其他说明

因限于此次存货管理审计的重点、范围，审计工作无法触及所有方面。审计方法以抽样为原则，因此在报告中未必揭示所有问题。

以上报告送呈董事会审计委员会审阅。

审计工作总结【篇13】

****年，县审计局在县委、县政府的直接领导和上级审计部门的指导下，坚持以“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻执行***全会和中央经济工作会议以及全国、盛市审计工作会议精神，紧紧围绕我县经济建设中心和社会发展大局，全面落实审计工作“二十字”方针，突出审计重点，加大审计力度，严格审计执法，通过全体审计人员的共同努力，圆满完成了年度审计工作任务。s0100

根据县政府永政文75号精神，年初全县计划审计及调查40个项目；计划执行中，根据实际情况,对其中的部分项目进行了一定的调整，但总任务数不变。全年实际完成41个项目，完成计划的102.5%，其中：常规审计项目33个，经济责任审计项目2个，审计调查项目6个。审计查出的各项数据如下：

1、违规金额4207万元，其中：

①应交财政1103万元（其中罚没、税收金额31万元），已全部上缴入库，比去年598万元增加505万元，增长84.45%；

②核减工程结算从而减少财政拨款1465万元，比去年7万元增加1458万元；

③归还原渠道资金7万元；

④调账处理金额1222万元。

2、应纠正金额679万元。

一年来的审计成果突出体现了四个特点：

一是本级预算执行情况和乡镇决算审计实现新突破。本级财政预算执行情况审计工作全面加强，乡镇财政、财务收支审计工作平稳推进，合计增加财政收入1082万元,比去年582万元增加500万元，增长85.91%，核实了财政收支，分析了违纪问题，展开了分析评价，提出了改进建议。

二是行政企事业单位财务收支审计拓展新局面。充分发挥行政事业审计、农林水审计和企业审计的行业审计的职能作用,通过对行政部门、事业单位、国有企业的财务收支和农综开发资金、世行亚行贷款等项目实施审计监督，开展中外合资合作企业财务、农电运营利润、三峡移民安置资金、乡镇教育经费投入、住房公积金和政府外债等专项审计调查，在加强单位财务管理、改进企业经营运转、确保专项资金安全等方面取得了显著的成绩。

三是固定资产投资审计跃上新台阶。采劝审计决算资料与核对工程现场相结合、强化审计职能与发挥专业技术相统一、业主单位与施工企业相协调”的办法,开展我县“三条公路”和部分防洪堤的工程决算审计，审计项目原决算总额13137万元，对其中因虚增数量、高套定额、核算错误等问题造成的虚增工程造价部分予以核减，从而节约了基建投入，减少了财政拨款。合计核减工程造价1465万元，其中“三条公路”工程原决算造价12811万元，审计核减造价1458万元，核减率达11.38%，创下我县工程审计核减金额、核减率的最高纪录。

四是经济责任审计迈出新步伐。县委、县政府高度重视经济责任审计工作，****年5月制定下发了《中共永春县委、永春县人民政府关于进一步贯彻执行中央经济责任审计两个暂行规定的实施意见》（永委67号）。根据上级审计部门和县政府的委托，认真执行中央关于经济责任审计两个《暂行规定》，分别开展了一个事业单位领导干部和一个国有企业领导人员的'任期经济责任审计工作，为推进我县今后的经济责任审计工作初步探索了方法，积累了经验，奠定了基矗

这些成绩的取得，是县委、县政府正确领导的结果，是社会各界理解、配合、支持的结果，是审计部门和审计人员依法审计、廉洁从审、团结拼搏、勤奋工作的结果。

过去的一年，县审计局立足实际，开拓创新，组织干部职工加强学习，坚持边工作边学习，以学习推动工作，在工作中巩固提高，依法审计，廉洁从审，扎实推进审计各项工作，主要有：

1、坚持正确方针，围绕年度审计计划，认真履行职责。围绕我县经济工作中心，精心制定审计计划，继续坚持“全面审计，突出重点”的方针，切实做到全面审计、不留死角，深入审计、不走过场，重点审计、注重质量，及时审计、提高时效，严格执行审计法规和审计作业准则，认真履行审计职责，做好每个项目计划的组织实施。

2、坚持开拓创新，推进审计事业改革，严格审计执法。根据《审计法》有关规定，结合我县实际，深化审

审计工作总结【篇14】

20xx年，xx市审计局在市委市政府和xx市审计局的领导下，深入贯彻党的十九大精神，认真落实《审计署关于内部审计的规定》紧紧围绕市委、市政府中心工作和本单位的重点工作，加强对全市内审工作的管理，进取探索新形势下内审工作新路子，切实发挥内部审计监督、预防作用，对本单位及所属单位财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和提议，以促进单位完善治理、实现目标。

一、突出重点，提高内审的质量和效率

20xx年，根据《xx市内部审计协会20xx年工作要点》更加关注内管干部经济职责审计，推进经济职责审计全覆盖;进取探索、推进以风险管理和安全生产为导向的管理审计。我局继续把内部审计作为审计工作的重要组成部分，抓好内审工作，以促进审计工作整体水平、审计的地位和形象的提高，尤其是在当前审计对象多、审计任务重的情景下，经过服务内审机构，交流内审情景，宣传内审经验，指导内审工作，对于促进全市经济快速健康发展有着十分重要的战略意义。突出重点，确保质量，加强对内审工作的组织领导，目前已基本完成全年任务。(统计数据根据xx要求15日前报送)截至20xx年11月，我市内审机构已完成项目508个，其中：财务收支审计131个，经济职责审计45个，效益审计7个，内部控制4个，基本建设审计121个，其他231个。审计总金额40.29亿元，增收节支3012.61万元，被采纳的审计提议意见805，审计移送案件线索54起，受到党纪政纪处理的人数45人。

二、加强和完善制度，促进内审管理规范化

我局制定了《xx市20xx年内部审计工作计划》，修订了《镇区街道审计工作考核细则》交由两办统一下发，在对镇区考核中占有2分，由对全市的内审工作进行制度化管理。结合各单位实际情景，对各单位内审机构下达了项目指导性意见，每个镇不少于4个项目，并将对镇区审计整改情景列入考核资料。实行季度例会制度，及时听取内审工作情景汇报，指导内审工作开展。

三、明确审计重点，政府审计与内审统筹协调

今年年初安排农业支持补贴及村级债务专项审计由市局和镇区共同开展，之后市领导交办的畜禽专项整治效益审计也准备由镇审计助理参加。镇级审计在自身安排的审计项目上也要把农业支持补贴作为重点。之后操作方式上作了调整，审计局也能利用镇审计的成果。

四、做好季度例会、内审培训、理论研讨、项目评比等日常工作

1.每季末召开内审机构例会。

每季度召开一次全市内审机构负责人会议，各单位交流汇报工作开展情景、特色亮点及存在的问题，工作中遇到的困难，我局通报相关情景，局领导提出工作要求，工作做到有布置、有落实，有检查、有监督。

2.积极组织内审培训，提高内审人员素质和技能

今年组织的内审培训有：在浙江大学举行的内审骨干培训、镇审计助理与局机关人员一齐参加革命传统教育。

3.认真组织理论研讨、信息宣传，提高理论水平、扩大审计影响

根据市局要求我市报送3篇研讨论文，我们实际报送6篇，分别为如城镇、人保局、交通局、教育局、磨头、长江。

审计信息方面：如城街道审计办报送了《xx工业园区审计室泵改工程专项审计》(贺爱萍、缪颖供稿)和缪颖的《浙江大学内审培训心得体会》，市公安局在xx市公安局审计信息网录用信息10篇。审计局顾宁华也撰写了与内审有关的信息：《xx召开内审交流促进会》和《不忘初心、牢记使命》。

4.积极开展项目评比，促进争先创优。

xx内审根据xx市局要求，选送2个项目参加xx市内审协会组织的项目质量评比。进取辅导内审人员参加优秀内审项目评比。今年有如城街道、经济开发区、公安局、教育局、人保局、白蒲镇、交通局选送的项目参加了评比，根据市局要求，我们择优选了教育局《关于邬继军同志任期经济职责审计》和如城街道的《蔡建明同志任期经济职责审计》参加了xx的评比。

五、20xx年完成市局和我市专项活动情景

今年主要完成了镇内审调研等活动、内审知识竞赛，内管干部经济职责审计调查等工作。

六、加强业务考核，促进内审发展

今年xx市委、市政府继续把内部审计工作列入全年表彰工作资料，从制度建设、目标任务、审计质量、审计成果和基础工作等5个方面确定了具体考核评比细则，年终由审计局担任“裁判”，组织评比。

根据市两办的要求，今年对镇区审计考核办法进行了修订，分值提高到2分。

当然，我市的内审工作还存在审计素质和本事、审计的项目质量和效果等方面还需要进一步提升，各单位还存在不平衡的情景，内审管理方法还需要创新，进一步服务全市内审。今年在内审管理中存在的不足，主要是没有大规模的培训，年初安排的市、镇两级审计联动的项目在具体实施中方式发生了变化，以审代训没有能实施。内审稽核科本身项目任务较重，还负责全局的法制工作，精力有限。

为此，20xx年主要抓好如下工作：

一、推动内审工作，促进平衡

针对部分单位人员少，内审工作开展得较少，缺乏基础和进取性的情景，深入到具体单位多与相关领导及内审机构沟通，帮忙建立健全内审机构，建立内审规范程序及制度，指导具体项目的开展。

二、继续加强项目质量管理

根据内审机构审计项目质量管理要求从基础工作入手，规范审计操作，防范审计风险。经过检查、互查和评比等活动，提高审计监督的针对性和有效性，促进内审机构审计项目质量的提高。

三、继续加强内审人员业务培训

当前内审人员业务素质参差不齐，能适应日益发展的审计工作要求。经过组织人员培训、观摩学习、同步参加审计项目和深入一线进行业务指导等多种措施，提高内审人员的业务素质。

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