个人廉政风险自查报告(锦集17篇)

个人廉政风险自查报告 〖1〗

一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动

（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。

（二）精心组织，周密部署。20xx年11月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》（彭国土房管党组发〔20xx〕13号），将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权属登记、保障性住房建设、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点部门，由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。为了便于操作，我局还制发了《廉政风险防范工作实施细则》。

二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设

（一）明确岗位职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关岗位（基层国土房管所岗位）；局属事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

（二）全面开展排查。根据全县国土房管部门的特点

个人廉政风险自查报告 〖2〗

廉政风险防控自查报告

为进一步推进惩戒预防腐败制度建设，加强部门权力运行内控监督，按照《关于开展国有企业诚信风险防范考核评价工作的通知》文件精神和要求，逐步完善贿赂整改长效机制，促进公司各项工作又好又快发展市纪委、市国资局印发的《控管工作》，按照上级部门的部署部署，我司从2016年起，2009年对个人进行了认真排查和单位在廉政方面的共性问题，全面开展联锁工作以人为本、程序为线、机制为面的廉政风险防控工程，建立融合教育。从源头上有效防控廉政风险，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政运行监督机制成效显着的新机制力量。

我。加强领导，提高意识

为做好廉政风险防控工作，从源头上预防腐败，推进干部廉政建设，推进党风廉政建设。健全惩治和预防腐败制度，确保各项预防性管理措施落实到位，公司成立了廉政风险防控工作领导小组。该部门的负责人是成员。领导小组下设办公室，专门负责此项工作的组织协调，制定了《致水司诚信风险防控管理实施方案》。防控管理意识；明确风险点的位置、位置和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监督机制，拓宽源头防控领域。增强干部廉政意识和依法行政意识，降低廉政风险。以党支部会议、公司办公会议、中央组学习、工会等形式，重点学习《中国共产党内部监督条例（试行）》、《纪律处分条例》 《中共党员行动》、《中共领导干部若干意见（试行）》，通过学习，让大家认识到开展廉政风险排查，建立预防管控机制工程是一种集教育、制度、监督于一体的新型机制，能够从源头上有效防控廉政风险，做到人人积极参与、人人提高意识。

二、积极部署、广泛动员

自2016年6月起，我司召开廉政风险防控动员大会。防控管理工作开展专项工作动员部署，强调“排查廉政风险，建立防控机制”是廉政建设的创新举措。落实到每个部门、每个岗位、每个人，建立预防腐败的长效工作机制，真正用制度管好权、管人、管事。专项工作从6月中旬开始，分宣传动员、组织实施、风险评估、总结验收三个阶段开展。要求各部门从贯彻落实党的十七大精神、建立健全惩戒制度的政治高度认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性。预防腐败，推进源头治理，加强党的执政能力建设。 ，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

三、深入搜索，主动预防

我司根据实施方案的总体要求，采取自下而上与自下而上相结合的方式自上而下 调查按照以人为本、预防为主、突出重点、公开透明的工作方针，全面开展。围绕公司职能，组织、确认、登记权限；着力规范权力运行，寻找关键岗位、关键环节、关键人员。在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能存在不洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理和业务工作流程等方面，对廉政风险点进行逐一排查，并经组织严格把关，对风险点进行登记汇总。共识别出部门风险点17个，经党委批准后，报全市廉政风险防控领导小组审批，8个风险点。完成《诚信风险防控管理权限清单登记表》和《诚信风险防控管理风险点登记表》。

四、完善制度，动态防控

在诚信风险防控管理中，我公司制定了《诚信风险评估预警与预防》实施细则》以实际工作为准。 ”，进一步完善原有工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉洁风险转化为腐败行为。同时，我们将不断完善机制，优化工作流程，规范工作规则，增加热点和关键岗位的定期沟通或轮换，锁定权力履职边界，控制自由裁量权，落实权力制衡。将诚信风险防控管理中形成的资料和制度编制成册，其中《诚信风险防控管理权限登记表》和《诚信风险防控管理》《风险点登记表》在公众栏目和电子显示屏上公示，主题为随时对广大员工和社会各界进行监督。为有效控制风险，落实廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监测、事后处置等措施，及时发现问题的趋势和迹象，及时处理，避免问题演变。发展为违纪违法。

诚信风险防控管理是一项长期而艰巨的任务。要深入开展不同层次、多种形式的活动，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自律机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，建设干部队伍政治、作风、业务强的职工，按照市委、市政府“两市一极”的总体要求，为实现我市“建设滨江宜居城市”和强增长极“长江带”提供了强有力的纪律和作风保障。

个人廉政风险自查报告 〖3〗

东方银行认真贯彻落实《商业银行声誉风险管理指引》和《中国银监会办公厅关于进一步贯彻落实有关工作的通知》，把声誉风险管理纳入经营管理的重要工作来抓，积极组织实施声誉风险的排查工作，切实防范经营风险。

完善声誉风险各项制度。

相继完善、制定了多项制度。制定了本行《声誉风险管理实施细则》，从声誉风险的组织管理体系、报告途径、处置分工、责任认定等方面详细阐述了声誉风险的控制和处置过程。制定《重大突发事件报告制度》，及时、妥善处置重大突发事件，切实防范和化解金融风险，维护金融秩序和社会稳定，明确规定了突发事件的报送标准，成立重大突发事件应急处置领导小组，明确成员分工，对不同等级的重大突发事件采用不同的应急响应，对单位突发重大事件严格按照要求上报银监局、省联社、人行、市政府等上级主管部门。制定《新闻采访接待制度和应急预案》，规范对新闻单位采访接待的管理，牢牢把握正确的舆论导向，有效防范因新闻宣传不当引发的行业风险和声誉风险。

做好客户投诉反馈工作。

健全服务监督体系，自觉接受基层和社会监督，明确监察室为本行投诉监督部门，在每个营业网点醒目位置设立意见箱、意见簿、公布举报监督电话。对客户的投诉实行按时办结，能够处理的马上向客户给出处置意见，暂时处理不了的明确告知客户处理时间，并做好解释工作，严格按照银监会要求，处理客户投诉一般不超过15个工作日。同时，召开各种形式的测评会、恳谈会，对不文明行为进行严肃追究、对出现客户投诉现象一经查实的单位，取消其申报创建文明单位的权利。

加强与媒体宣传和沟通。

与市电台、电视台、广播电视报、日报、晚报以及人民网江苏视窗、连云港联网等网络媒体建立了良好的合作关系，积极利用媒体力量加大对本行的正面宣传，引导广大客户对我行有着正确的认识和定位。明确办公室为舆情监测牵头、协调部门，科技、监察等部门密切配合，也同时利用媒体资源加强对网络舆情的监测，遇到对该行不负责任的负面舆论报道，该行及时采取应对措施，争取在第一时间妥善化解不利影响。

个人廉政风险自查报告 〖4〗

按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将情况报告如下：

一、成立组织，加强领导

成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下：

组长：xx

副组长：xx

成员：xx

二、信贷风险排查情况

（一）排查前期准备工作：

截止排查xx年 x月xx 日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元， 五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。

（二）排查内容：

领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下：

（1） 我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。

（2） 我行无使用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；

（3） 我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。

（4） 我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。

（5） 我行无通过空壳公司申请贷款案件。

三、排查认定：

此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。

个人廉政风险自查报告 〖5〗

依据财政局文件号文件要求，为进一步加强事业单位财务管理工作，规范事业单位管理行为，提高财务管理质量，学校成立了自查领导小组，由总务主任牵头对20xx年度财务收支状况、资产帐目进行了仔细地自查，对自查状况报告如下：

一、学校费用收取状况

（一）学生费用收取。

我校收取学生费用按学期收取，在开学初，由总务处分组统一收取，收费标准为：学费每学期400元/生，住宿费80元/生，书费依据各专业不同由教务处预算出书费，总务处统一收取，学期后期统一结算，多退少补。

在收费过程中，严格根据收费有关规定进行公示，挂牌收费。当天所收费用汇总后均全部交由学校出纳员开起财政部门统一印发收据，如数存入财政专户。严禁学校各处室、学部、老师个人向学生再收取任何费用。（二）勤工俭学收入。

我校勤工俭学收入来源主要有：学生食堂、小卖部、基地。学校按年核定向管理者收取管理费，校内设立勤工俭学专帐，并将所收管理费按时存入财政专户，严格根据勤工俭学“433”制列支运用。

（三）教职工的房租费、水电费及其他学校零星收入，均按月或学期进行统一收取存入专户。

二、学校经费列支状况

学校所需列支经费均根据有关规定按月向主管部门申请，由会计统一列支。

学校支出实行校长负责制，在购买所需物品时，超千元以上的须由领导班子探讨报县选购中心批准后选购，在经费支出中，所产生的票据由经办人签字，校长核实签字认可后，方可报销。

三、资产管理状况

由于学校校舍惊慌，没有统一的保管室，所购进物资均由总务处严格进行资产登记，并作好借出登记。由运用老师从总务处领出，保管运用，在期末或年末由总务处统一清理，并将不再运用的物资统一收回管理，开学初再按需发放到运用老师手中。

四、学生各种补助管理状况

学生国家助学金及各种学生助学金，学校均设特地帐户和管理人员，做到了专款专人专用，同时，严格根据相关文件规定和相应操作程序设立台帐支付给学生。

五、培训经费管理运用状况

学校培训经费严格根据文件规定和培训列支程序进行列支。详细由学校财务室、招生就业办依据培训安排和培训进程对所需经费报校长审批，总务处统一选购耗材，学员补助费由培训班主任报招生就业办公室汇总，报校长签字，财务室统一发放。

六、上级划拨资金管理状况

上级划拨的各种资金，均通过财政专户严格实行“专款专用”，无截留、挪用违规行为。七、学校财务检查工作

学校每学期均由总务处牵头，以校长为组长各处室、工青妇负责人组成查帐小组对学校财务收支进行检查，并在全职会上进行帐目公布，络列大笔资金的'支出状况。经过学校的仔细自查、清理，我校均无乱收费、私设“小金库”，虚报、坐支、挪用公款、公款私存、资产抵押担保等违规行为。

个人廉政风险自查报告 〖6〗

中国奉节网讯（通讯员刘书行）为进一步增强廉洁从政意识和聚腐防变能力，近日，县民政局研究出台了《廉政风险防范制度》，包括廉政风险防范管理教育制度、廉政风险点定期分析评估制度、廉政风险防范管理决策制度等六项制度。并梳理查找各科室廉政风险点30条，对排查到的风险点按照发生概率或危害程度，逐一登记汇总，科学界定等级，并制定相关防控措施加以落实。

该制度首次明确了各科室可能出现的廉政风险点，并对发现违规、违纪和存在廉政风险问题的干部职工，取消当年评先评优资格，一年内不得提拔使用。对合同聘用制人员予以辞退。 制度的出台对规范全局党员干部正确行使权力，加强工作纪律，改进工作作风，密切联系群众，防控廉政风险，提高全县民政工作科学化、规范化水平起到了积极的推动作用。

 近年来，奉节县民政局不断深化党风廉政建设，坚持以制度管人管事，通过调整科室和下属事业单位人员配置，开展民政系统非在编人员清理，成立机关财务内审机构，办公物资采购小组等方式着力打造高效廉洁的干部队伍。

个人廉政风险自查报告 〖7〗

依照局党组的会议安排，我通过认真学习《廉政风险防范机制建设工作实施方案》，针对本所业务，认真查找自身存在的风险点，通过学习文件，对照工作制度，总结经验等形式，积极认真的开展党风廉政自查工作，现将自查情况报告如下：

—、加强政治理论学习，进一步提高对党风廉政建设重要性的思想认识

根据我局统一安排部署，认真组织开展了党风廉政建设教育和各项有关法律法规的学习，特别贯彻了温家宝总理在国务院廉政工作电视电话会上强调廉洁自律的讲话精神和《中央关于加强和改进党的作风建设的规定》，按照“八个坚持、八个反对”的要求，联系实际抓落实，经常学习，做到逢会必学，逢会必讲党风廉政建设问题，使全所干部职工的勤政廉政观念、贯彻执行党的路线、方针、政策的自觉性和防腐拒变能力进一步增强。

坚持把党风廉政建设工作作为推动股室建设的强大动力，靠廉政树形象。我所作为全局重点股室，担负着税款征收、执法检查等各项工作，我一方面注意通过经常性的思想教育，培养自己高度的责任心和无私奉献的精神以及依法行

政、勤政为民的责任感，另一方面结合实际工作，健全工作机制，规范工作流程，维护群众的切实利益，加强各项工作的管理，坚持严格管理、落实到位、不断强化工作责任，建立党员干部廉政风险点及防控措施公示表、廉政风险点自查、分析、防范承诺表，使干部职工要自重、自警、自省、自律，守得住清贫，耐得住寂寞，抗得住诱惑，管得住小节，做防腐拒变的典范。

二、围绕工作，明确责任

党风廉政建设是一项严肃而长期的工作，要靠经常性的思想教育和学习，要靠一系列化的行之有效的制度措施来约束和规范。针对我所的工作任务重、人手少、条件苦的实际情况，通过经常性的党风廉政建设教育，来引导和培养人员高度的无私奉献精神，默默无闻的勤劳精神，不断提高和强化股室的凝聚力，增强依法行政和勤政为民的责任感，加强工作人员的管理，强化措施，严管与爱护紧密结合，人员分工要明确，责任分明，从而使党风廉政建设工作在日常工作中变成大家的自觉行为。

三、转变作风，树立部门形象

为确保党风廉政建设目标任务的落实，树立“务实、高效、勤政、廉洁”的部门形象，我所通过标本兼治，加大从源头预防和遏制腐败的力度，从强化意识、提高觉悟入手，一方面认真组织开展“读书思廉”教育，另一方面强化党风

廉政教育，坚持利用业余时间组织学习有关廉政教育法规条例，对照“八个坚持、八个反对”的要求，克服和纠正官僚主义、形式主义、享乐主义和拜金主义等腐败行为，办任何事都要把“群众拥护不拥护、赞成不赞成、高兴不高兴、答应不答应”作为股室工作的出发点的落脚。通过学习教育，提高了股室整体素质，立足本职工作，任劳任怨、爱岗敬业，使地政地籍股的工作有一个崭新的局面。

四、存在问题及整改措施

通过自查自纠，虽然主观上没有违反党风廉政建设有关制度纪律，但在客观上仍不免存在这样那样的问题，特别是思想上、工作中仍存在一些不足，一是存在党风廉政建设反腐败与我们关系不大的麻痹思想；二是对党风廉政建设和反腐败工作在思想和方法上还不能完全适应新形势发展的要求，对照局党组的要求，针对工作中存在的薄弱环节和不足，下步在工作上要着重抓好以下三个方面的工作：

一是进一步完善党风廉政建设责任制，明确责任，抓好基础，坚持从我做起，从现在做起，创造和维护党风廉政建设和反腐倡廉的小环境。

二是结合我所面临“任务越来越繁重，难度越来越明显”的新形势，在实践中进一步探索业务型、学习型、服务型股室，加强党风廉政建设的工作思路，力求摸索总结可操作的反腐倡廉经验做法，力求总结出切实可行、行之有效的反腐

倡廉经验，树立一个良好的地税管理人员形象，使我所的工作得到更高的创新与发展。

徐金喜

二〇一一年十一月

个人廉政风险自查报告 〖8〗

为进一步做好完善我站风险岗位廉能管理工作，根据《婺林关于印发〈婺源县林业局推行风险岗位廉能管理实施方案〉（婺林字[20xx]64号）的通知》要求，我站全站人员认真学习了文件精神，及时开展了风险岗位廉能管理的自查工作，现将自查情况汇报如下：

一、思想上高度重视，及时主动开展工作自查

在接到上级文件后，我站站长及时组织站员学习此文件精神的同时，还组织站内人员学习了中央关于反腐倡廉建设的文件精神、党纪政纪规定尤其是《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，以提高风险预警防控的自觉性和主动性。全站人员结合实际按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准腐败风险——确定风险等级——公示接受建议”的步骤，突出领导岗位、中层岗位和其他重要岗位“三个层次”，通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察等途径，查找和收集思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险等“五类风险”。查找的腐败风险按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级。查找并确定风险等级后，经站长严格审核把关，由站内防控办将风险点登记汇总、建立台账，进行公示，并将其上报林业局进行了备案。

二、预警纠偏防错，做好当前工作

根据自查情况，我站充分认识了现状，并有针对性地制定了防控措施，填写《风险岗位廉能承若书》，并进行公示。通过信访和投诉调查，廉政、效能、执法监察，领导交办及有关部门移送，政风行风热线等多种渠道收集风险信息；积极参与全省整合电子政务网络和应用平台建设，应用综合行政电子监察平台，收集重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节的风险信息。在此基础上，建立腐败风险信息档案库。同时对收集到的腐败风险表现形式进行梳理和分析评价，科学设置风险岗位廉能管理评价指数，对每一种风险表现形式进行量化，在通过监督检查，发现风险，扣减相应评价指数，定期公布站员的扣分情况。针对潜在的、可能发生的或已经发生的腐败风险，按不同级别发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生，将风险化解在萌芽状态。

三、完善工作制度，做好效能监察

对风险岗位廉能管理工作机制建设及运行的质量、效果进行评估，评估工作与落实党风廉政建设责任制情况的检查考核一并进行。对站员的风险岗位廉能管理承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对预警防控工作不力、敷衍塞责、马虎应付、走过场，导致风险问题突出的进行通报或实行问责，对工作措施扎实、成效明显的予以表彰。根据风险岗位廉能管理运行评审、评估等情况，对风险预警防控机制作进一步优化，对新出现的风险点，制定新的预警防控措施，形成风险岗位廉能管理工作良性循环。

个人廉政风险自查报告 〖9〗

全面风险防控能力是商业银行核心竞争力的具体表现，操作风险是商业银行的主要风险，它不仅可能给银行造成巨额的财产损失，更可能带来不可估量的声誉影响。基层机构是商业银行经营管理的最前沿，既是业务拓展的“桥头堡”，也是操作风险与案件的“多发区”。多年来，银行操作风险呈现点多、面广、成因复杂、管理难度大且不易见效的特点，加之基层机构业务拓展压力大、人员紧、内控薄弱，使得基层机构操作风险管理成为银行风险管理体系中最为薄弱的一环。商业银行基层要构筑基层银行操作风险立体防线，应从长效管理机制的建立入手，完善操作风险防控能力。

一、打造“学习型”银行，促规章制度内化于心

规章制度是银行经营管理的基础。商业银行规章制度不可谓不多、不可谓不细，但违规违章事件和案件仍不断发生，主要原因是规章制度没有得到有效的执行，而影响执行力的一个重要因素是规章制度管理不到位。必须从打造“学习型”银行入手，进行制度重检，使一项业务活动仅由一份制度文件受控；制度文件按岗位分类，在内部网站上发布，便于员工查询。银行还应强化制度学习培训与测试，使员工将规章制度内化于心，促使制度文件成为员工业务操作的标准、工作检查的依据和岗位培训的教材，以最大限度地降低基层员工因不了解、不熟知业务规定而产生的操作风险。

二、强化岗位管理，前移风险管理关口

银行应进行科学的岗位设计，前移风险管理关口，明晰岗位职责，落实岗位责任，实施差别授权。在岗位安排上要防止不相容岗位由一人兼任或不同时期兼任，在人员调配上要向基层一线倾斜。因不同岗位的“风险度”不同，基层机构应重点加强三类岗位人员的管理。一是新上岗人员。要把好从业人员入关口，防止有赌博、吸毒、诈骗等劣行的人员进入银行；要加强对新员工的岗前培训，把获得岗位资格作为员工上岗的必备条件。二是重要岗位人员。不仅要关注其8小时内的工作表现，还要关注其经济往来、社会交往和家庭关系等方面出现的异常现象，及时进行风险排查；同时要认真落实重要岗位人员的强制休假、轮岗或异地交流顶岗制度。三是基层机构负责人。他们承担着所在机构操作风险防范的首要责任，其本身的行为和态度对操作风险管理具有重大影响。当前对基层机构负责人的管理，普遍存在上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难等问题。银行除了需在基层机构推行行务公开、任期考核、民主评议、离任审计等制度外，还要在人员任用上坚持德才兼备的原则，防止“带病提拔”、“一用就病”的现象发生。

三、开展教育警示活动，营造合规经营、诚实守信氛围

银行是经营风险的特殊行业，国际上不少金融机构发生重大操作风险损失或倒闭，往往不是因为缺乏风险控制的机制、流程，而是因为风险文化不能使这些机制、流程发挥作用，如巴林银行倒闭案。“教育警示”法就是通过培训、参观、考察、演讲、报告会、内部刊物、

多媒体课堂等生动活泼的形式，着眼于人生观和职业道德教育，引导员工爱岗敬业、克己奉公，对自己、家庭、银行、社会负责；着眼于法规和廉洁从业教育，引导员工“慎微”、“慎独”，做到“身在钱海常筑坝”、“常在河边不湿鞋”；着眼于健康风险文化的培育，引导员工树立“内控优先”、“合规守法”、“速度、规模、质量和效益的协调发展”等理念，让先进、健康的风险文化内化为员工的职业信念和工作习惯。在风险文化的培塑过程中，尤其不能忽视基层机构管理团队的行为和表率作用。基层机构管理团队要成为健康风险文化的倡导者、建设者、传播者和模范执行者，促进合规经营、防范风险、廉洁从业、诚实守信成为一种工作氛围。

四、进行员工风险自评，提升风险识别、防范能力

风险管理有个著名的“三倍定律”，即3/4的损失可以通过风险的事前识别和化解予以控制，而当问题出现时再去化解，则一般只能挽回不到1/4的损失。通过员工根据岗位职责、业务及管理流程，识别主要风险点，重点关注制度本身有无缺陷、制度执行是否有效、业务操作系统有无缺陷、哪些环节存在控制缺失或控制过度或容易出现操作不当等问题，形成《员工风险报告》后报上一级管理部门研究解决。“自我评估”法不仅有利于基层员工主动提示风险，促进问题的及时解决，减少管理层与基层机构之间的信息不对称问题，也有利于提高员工工作的参与度和满意度，促进员工熟识岗位风险因素并有意识地进行防范。

五、有的放矢，实施风险重点监控

银行的业务品种多、操作流程复杂、风险点也多，不分轻重缓急平均用力的操作风险控制并不可取。事件发生频率较高、影响程度较大的重点环节、重点时段和重点对象则是操作风险管理的重点。就基层机构而言，柜员卡、现金单证、印章印鉴、账户和代客服务是重点环节，节前假末是重点时段，基层机构负责人是重点对象。对重点环节，应通过加强岗位制衡、检查稽核、授权控制、计算机和录相监控、行为排查等措施实施管理；对重点时段，基层机构应保持高度的警惕，投入更多的精力；重点人员的管理，则应从人员甄选、制度约束和考核评价等方面入手。

六、检查纠正到位，整改提高

检查工作贵在效率、重在效果，实施中应注意做到“四个到位”。一是筹划到位。针对种类繁多的全面检查、专项检查、定期检查、突击检查、外部检查、内部检查、专项审计等，应在年初制定好检查工作计划，整合检查力量，开展集中检查，避免大量交叉重复检查。要区分检查重点，对管理好、内控等级高的基层机构，检查频率可低一些，检查内容可少一些，或者实行阶段性的免检制；对经常发生操作风险事件或案件的基层机构，则应增加检查的频度和力度。二是准备到位。每次检查前要做好充分准备，选派合适人员、组织检查前培训，选取可疑点或关键点进行有目的、有重点的检查。三是整改到位。除了对检查发现的问题下发整改通知书外，还要跟踪问题整改落实情况，将问题整改率作为基层机构操作风险管理考评的重要依据之一，并加强责任追究，严格纪律约束，避免屡查屡犯。四是纠正到位。管

理部门要组织例会对检查发现问题进行专题研究，查清风险事件发生的原因，检讨制度的适宜性和可操作性，从源头上进行纠正。对增加控制环节的纠正措施应格外慎重，因为增加控制环节意味着管理成本加大，还可能产生新的风险。

七、建立健全激励约束机制，确保风险防控措施落实到位

基层机构数量多、人员多，离管理中心远，容易出现关心和激励不足问题。应通过细化员工级别、实施分级管理，对责任心强、综合素质高的基层员工提升工资待遇、打通晋升通道；同时，应加强对违规违章人员的约束和问责。从基层机构发生的操作风险损失和案件看，执行力不足是导致风险和案件发生的根本原因。因此，还应通过违规违章处罚制度和积分管理制度，将警告、经济处罚、记过、降职乃至开除作为常规的处罚手段，对造成重大损失甚至案件的违规行为，还要追究机构负责人和上级管理人员的责任。问责工作要“严”字当头，严肃、严格、严厉、严查，不能“失之于宽”、“失之于软”、“失之于情”。

八、运用“IT”法，实现风险防范科技化

操作风险往往由人为因素引起，通过手工控制、事后检查等人工方式防控操作风险，实际效果并不好。因此，应加大信息技术开发运用的投入，实现计算机系统联网，促使业务和流程操作的标准化、规范化，将风险控制的有关要求嵌入流程系统，从而控制因简化操作、逆程序操作、越权操作等违规行为引发的操作风险。然而目前银行机构在计算机系统的开发和运用方面，普遍存在着重业务操作轻管理活动、重过程管理轻预警监测问题，因此，应充分发挥计算机系统对风险的预警和实时监控作用，建立关键风险点的预警监测指标，将有关指标和信息预设在系统中，当发生可疑或异常的交易活动、异常的数据信息时，系统会进行预警和提示，以此实现实时、远程、集中的风险监控。基层机构应加强对计算机系统的学习和运用，严格规范操作，利用计算机系统数据和预警监测信息，汇总整理发布风险预警公告，引导员工正确进行业务处理，关注关键风险因素。

九、建立应急管理制度，防范突发事件

基层机构操作风险管理不仅体现在对人员、系统、流程的管理，还体现在对突发性事件的应急管理。应急管理就是要确保突发性事件（如自然灾害、系统故障、通讯中断、人为破坏、服务提供者出现故障以及其他环境因素等）发生时，银行能及时作出应对，使业务得以继续开展或尽快恢复正常运作，将损失减至最低。作为客户营销主渠道的基层机构，需要进行应急和危机管理的事项很多，如营业场所的防抢、防骗、防盗、消防、重大客户纠纷、计算机网络丢错账等。应制定应急和危机管理预案，开展员工培训，组织方案演练，定期检查应急物资、应急设施的准备和管理情况，确保能够有效应对。

十、筑牢“三道防线”，倡导“群防群治”

银行的操作风险存在于所有产品和业务流程中，操作风险防范不能仅仅依靠风险管理部门或风险管理人员，银行中的所有部门和所有人员都承担着风险管理职责。目前，银行普遍建立了“三道防线”：业务部门是第一道防线，是操作风险的直接承担者和管理者；风险管理、法律事务、合规管理等职能部门是第二道防线，负责协调、指导、评估、监督各业务部门及后台保障部门的操作风险管理活动；审计、纪检监察部门是第三道防线，负责对操作风险管理、控制、监督体系进行再监督和责任追究。操作风险管理的“三道防线”涉及所有部门、所有人员，“三道防线”需要分兵把守、密切协作、共同打造。只有全行联动、全员防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作风险和案件的发生。

个人廉政风险自查报告 〖10〗

依据河南省人民政府教育督导委员会办公室及邓教办《关于开展20xx年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查工作的通知》要求，我校重点对开学条件保障、学校校舍和食品饮水、卫生防疫等安全隐患进行了全面排查，并对部分隐患进行了整改，达到了开学要求。现将学校对校园保安、校舍安全、食品饮水、卫生防疫、安全教育等评估内容进行了自查，现在把自查情况作如下汇报：

一、自查情况

（一）校园安保：学校按标准配备安保器械，配齐配足安保人员（2人）；在校园关键部位安装电子监控；认真落实外来人员进出校园盘查询问制度，并做好记录，禁止外来车辆入校；在学生上下学、上操、下课期间等重要时段，学校安排保安和值班人员维持秩序，保障学生安全。

（二）校舍设施安全：我校教学楼三楼属临时搭建房，确实存在一定安全隐患，早已废弃不用。平时加强对师生的安全教育和应急演练；教室、实验室、寝室等重点部位安全管理到位；消防设施器材按标准配备并定期进行检修维护和保养；消防通道、安全出口畅通；后勤处加强用电、用火管理，不定时检查整改。

（三）食品卫生安全：学校建立了相关规章制度；严把学校超市和食堂从业人员营业资格、健康体检、与从业人员签订安全责任书，建立传染病防控工作预案，开展预防传染病教育并落实相应的防控措施。

（四）师生人身安全：学校建立了完善的校园安全管理制度；开展安全教育，次次有主题；学校制定了完善的校园安全应急预案并定期组织应急演练；学校重视学生教学活动、集体活动的安全管理；学校与村委治保人员配合定期对校园门口、校园周边进行排查，到现在为止没有发现高危人员和可能危及学生安全的各类隐患；学校能够及时对学生之间、师生之间矛盾纠纷进行排查化解；每学期进行管制刀具排查不少于三次；学校相当重视对学生进行防溺水安全教育，层层签订责任书，落实了有关人员安全责任，预防学生溺水事故发生。学校重视对学生进行交通安全教育；严格落实自行车管理，强制禁止不满12周岁学生骑自行车上学。

二、发现的主要安全隐患有：

1、学校房屋部分门窗、玻璃破损。

2、部分灭火器压力不足。

3、校门前没有人行横道线，限速标识和限速带需要安装。

4、学校监控覆盖面不全。

三、整改措施和时限

1、加强值班教师的教育、管理和检查。

2、尽快修缮门窗、玻璃，同时加强对全体师生的应急演练和教育。

3、把压力不足的灭火器全部充压、修整。

4、在学校门口两侧划人行横道线，安装限速标识和限速带。

5、在合适位置安装监控摄像头，基本达到校园全覆盖。

个人廉政风险自查报告 〖11〗

一、加强组织领导，积极动员部署

一是加强领导，精心组织。为切实做好廉政风险防控工作，促进干部廉洁从政，推进惩治体系建设，确保各项防范措施落到实处，我局成立了以局长为组长，其他班子成员为副组长、各科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，加强对廉政风险防控工作的组织协调、监督检查，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控工作的日常运作、检查分析等各项工作。制定出台了《xx民政局廉政风险防控工作实施方案》，按照“一岗双责”的要求，将风险防控工作纳入全州民政系统党风廉政建设责任制工作目标，层层签订责任书，与党风廉政建设责任制同部署、同落实、同考核。二是积极动员，提高认识。组织召开由全局干部职工和下属单位负责人参加的动员会，学习传达上级关于廉政风险防控工作文件精神及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则（试行）》、《中央政治局关于改进作风密切联系群众的》、《云南省委改进工作作风密切联系群众十项规定》等，局长在动员会上要求全局干部职工要深刻领会廉政风险防控工作的必要性和重要意义，要认真落实廉政风险防控工作的各项措施，准确界定风险点，切实筑牢前期预防、中期监控、后期处置三道防线，认真抓好计划、执行、考核、修正四个环节，确保工作取得实效。通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

二、务实工作基础，提升廉政防控水平

（一）查找岗位风险，构建防控网络。一是查找廉政风险源。查找廉政风险点是有效防范风险的前提。采取自己找、同事帮、领导提、组织审的工作方法，对领导岗位，重点查找在重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等方面存在的廉政防控风险点。中层岗位，重点针对审批、执法、管理等环节查找在行使行政审批权、执法权、内部管理权过程中存在的廉政风险点。直接承办人，主要对照岗位职责与业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人财物过程中存在的廉政风险点纳入风险点查找范围。二是查找风险点。重点查找个人岗位风险、科室风险，分别填写个人、科室《廉政风险防控登记表》。三是评定风险等级。针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级。对已自查出的各类风险，经局廉政风险防控工作领导小组审核把关后，予以公示备案。共核定内部机构廉政风险点24个，个人岗位廉政风险点53个，保证了廉政风险的查全、查深、查透、查准。同时按照权力、岗位的风险因素、发案频率与可能造成的经济损失、社会影响等，将廉政风险划分为“高”、“中”“低”三个等级，其中内部机构高级风险点9个，中级风险点13个，低级风险点2个；个人岗位高级风险点16个，中级风险点27个，低级风险点10个。

（二）规范权力运行流程，进行“流程再造”。针对民政工作面宽、点散、事杂的特点，按照“谁行使、谁清理”的原则，对领导班子成员、各科室科长和直接承办人在内的岗位进行了全员清理，确保横向到边、纵向到底、不留死角。按照职务岗位、业务岗位、内部管理岗位重新规范了岗位职责，对民政业务每个工作环节加以修定完善。在全面清理权力项目的基础上，按照形式简洁、操作简便”为标准，以“规范运行、提升效能”为目标，绘制了11个权力运行流程图，进行“流程再造”，进一步明确职权名称、内容、办理时限和法律依据，促使权力更加明晰、流程更加优化、监督更加到位、管理更加规范。

（三）健全制度，完善反腐倡廉规章。推进廉政风险防控工作，制度是保障。先后建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责任追究制度。落实集体领导与个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责任追究机制；落实民主生活会制度；完善领导干部述廉、目标考核制度；完善并严格执行领导干部重大事项请示、报告制度；完善党内民主集中制度，重大事项坚持党内协商，共同决策；健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办事，靠制度管人的有效机制。

（四）全方位防控，实行动态管理。在全面清权查险的基础上，根据廉政风险的危害程度、形成原因等，制定了130条防控措施，并借助内部管控、全面公示和社会监督三个平台建立全方位的防控网络。在工作中，注重构筑三道防线，实现动态管理。一是落实前期预防，就是针对党员干部日常生活中可能出现的各类风险，从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，限度地从源头上排除可能发生不廉洁问题的隐患，增强其廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性。二是落实事中监控，就是结合岗位廉政教育，运用内部监控、信息预警等形式及时发现苗头性、倾向性问题，实现事中控制。三是做好事后处置，就是对有明显表现的个人及时进行纠错和提醒；对有轻微违纪行为，群众有较大反映的，采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等方式，进行超前防范和动态监督；对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究，努力做到没有问题早预防，有了问题早发现，发现问题早纠正，严重问题早查处。

三、积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

（一）增强了廉政风险防控意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，局机关干部职工经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，通过正反典型教育、廉政文化教育等多种形式的教育，进一步明确了自己的权限和职责，牢固树立了有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险的观念，增强了风险意识和廉政意识，（二）规范了内部防控措施。廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，接受领导和社会监督。通过全面清权、科学分权、公开“晒”权和民主评权等防控措施，进一步简化了行政审批环节，提升了为民办事效率。通过搭建内部管控、全面公示和社会监督三个平台，统筹利用民主评议党风、政风、行风的监督效应和整体社会舆论等监督资源，形成了有效的监督机制，督促广大党员干部正确、健康、有效地履行职责，远离风险。通过开展廉政风险防控工作，有力推动了各项权力的规范、公开和高效运行，使广大党员干部的服务意识明显增强，工作效率和服务水平明显提高，工作作风明显好转，机关效能建设水平进一步提升。

个人廉政风险自查报告 〖12〗

廉政风险自查报告 第1篇<\/h2>

从教三十余年来，我始终坚持认真学习，加强自身修养，不断提高思想境界，用先进的思想武装头脑。在学习中，既学廉政理论，又学业务;既学政治，又学法律知识，自觉抵制各种错误思想的侵蚀。加强党性锻炼，自觉在思想上自律，树立正确的道德追求。我深刻地认识到，作为在教育战线上工作的我们，要用自己的言行告诉他人也告诉自己：教育是奉献不是索取，教育是公益不是功利;教师先自重，才能受尊重。

作为一名教师，要做到清正廉洁，就要安于乐教，甘于奉献，不能为社会上的金钱诱惑所动，要把职业当作自己的事业来完成，不能把它作为自己的谋生的手段来看待。作为教师要有良好的师风和教风，要有强烈的工作责任心和爱校如家的主人翁思想和团队意识，要教好每一个学生，上好每一节课，管理好每一个班级，真正得到学生、家长和社会的尊重和认可。因此，我在日常教学中廉洁从教，拒绝 “ 有偿家教 ” 、拒绝“家长馈赠”;爱岗敬业，把教育事业作为自己追求的事业与良心工作，热爱每一个学生;为人师表，做学生的表率，不折不扣的执行党的教育方针和政策。

从教三十年来，我总是兢兢业业的工作在教育教学战线上，从不利用自己的身份，从不利用职务之便，私设课外辅导班，收取补课费;从不向学生推销学习资料，从中获取回扣;从不接受家长宴请，收受家长礼物和馈赠;从不委托家长做任何超出与教育学生有关的事。并向来以此现象为耻，自觉抵制这种腐败不良之风;从不体罚学生，做有悖于学生身心发展的事，关心每一个学生，学习有困难的学生和生活拮据的学生主动帮助，付出爱心，鼓励他们克服困难。坚决做到：不向学生摊销教辅资料及其他商品;不索要或接受学生、家长财物;不要求家长为自己说情、办事，不做任何违反教师职业道德规范的事情。

但是，静下心来，认真反思，工作还有急躁的时候，遇到学习不认真的学生，自己有时也是难压火气，声音总会提高八度，做不到耐心、细心，循循善诱，这也是今后值得注意的地方。

在今后的工作中，我还要加强学习，不断修生养性，提高思想与业务修养，更加关注学生，使其全面健康发展，会时刻记住自己的党员身份和教师身份，时时自省、自警、自励，开展经常性批评与自我批评，廉洁从教，以身作则。

廉政风险自查报告 第2篇<\/h2>

廉政风险防控自查报告

今年以来，根据纪委文件和上级领导要求，本人认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取了有效措施进行整改，现将我的廉政风险防控自查情况汇报如下。

一、在思想方面

1、平时对政治学习不够，以后要注意加强这方面的学习，另外不断加强世界观改造，提高党性修养，增强理想信念和廉洁从政意识。

2、杜绝不思进取，得过且过，脱离实际形式主义、官僚主义、铺张浪费等现象。

二、个人岗位职责方面

1、明确岗位职责

查找廉政风险点，首先明确岗位责任，我采取了自查为主，单位内部互查为铺的方式开展，全面的查找日常工作中潜在存在的工作风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。

2、全面开展排查

我个人将风险点进行了归纳，分为：思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险四类风险，通过自己找、单位内部互查、领导点等方法，进行了仔细梳理，力求把风险点找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。

下步工作打算

1、从思想上提高意识，自觉识别风险点，积极防范风险，工作

之余加强法律知识的学习。

2、制定整改方案，将梳理出来的风险制定整改方案，确确实实的进行整改进行落实。

3、进一步完善机制，和领导同事们一块探讨如何建立健全机制，把提醒和建章立制放在前面。

XXXX

2011年12月22日

廉政风险自查报告 第3篇<\/h2>

×党总支依照《^v^×纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为×进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐 败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将×开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。

一、统一思想、提高认识。×领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为年度党风廉政建设的重点，并与“两学一做”常态化制度化等工作有机地结合起来，对廉政风险排查点工作进行细化分解，明确了领导责任，将工作目标逐级细化到每一个领导、每一个机关部门，提出了具体的任务和要求，层层签订责任书，做到了责任明确，有人抓，有人管。

组织召开了×廉政风险点排查工作会议，要求公园党员干部认真学习中央、省、管理局和局纪委相关会议和文件精神，深入理解开展廉政风险防控工作的重大意义、基本内容和方法步骤，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，以坚定的信心、务实的态度、有力的措施、扎实的工作进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐 败工作的科学化、制度化和规范化水平。制定了相关制度和推进措施，提高对开展廉政风险防控体系建设工作的认识，要求公园党员干部职工自觉抵制腐 败思想，预防不正之风和奢侈浪费行为的发生。

二、排查风险，查摆问题。按照要求，结合×廉政风险防控工作实际，先后印发了《×廉政风险防控登记表》、《×关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件，组织开展廉政风险点排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，×各部门、相关管护站职责权限入手，深入分级进行排查，做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。排查覆盖率100%。

(一)对照岗位仔细查。对照岗位职责，依据廉政风险点排查职权目录表，查找单位、岗位、内设机构岗位三个层次的廉政风险点，评估划分“高、一般、低”三个等级的风险内容，制定“一对一”的防控措施，做出个人廉政。

各部门、相关管护站廉政风险点由分管领导审定、签署意见，对廉政风险点查找不深入，不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

(二)严格排查和自查。通过严格排查和自查自纠，公园各部门无违纪违规行为，无徇私舞弊，无不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行服务不到位问题。

(三)重点要抓好“五对照、五看、五防止、五做到”：

一是对照“依法规范职权”的要求，看职权清理是否彻底，外部、内部重要职权是否有遗漏，职权目录清理表填报是否规范，防止清理职权底子不清、边界不明等问题，做到权力名称准确、每项权力涉及领域准确、用权依据准确。

二是对照“规范权力流程”的要求，看权力运行流程图绘制是否优化，重要权力运行流程图是否绘制，权力是否按照流程图设计的流程行使运行，防止流程图繁简不一、内外不分、内容不全等问题，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。

三是对照“查找廉政风险”的要求，看风险排查的范围(全员参与)是否到位，排查的重点是否突出，排查的程序是否规范，排查的内容是否全面，风险点的描述是否准确，防止避重就轻等问题，做到风险点查准查全查深，不留空白、不留死角、不留盲点。

四是对照“评定风险等级”的要求，看风险等级的评定是否合理，高一般低等级的划分是否结合风险点的关注度、影响力、涉及面及腐 败行为发生几率，做到评定标准量化、防范重点明确、监管权限清晰。

五是对照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有针对性、可操作性，是否具体管用、切实可行，防止监控措施不严密、不完善、流于形式等问题，做到岗位职责完善、业务制度健全、工作流程规范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

四修定机制，落实措施。建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。积极梳理制度、完善制度，力求制度覆盖每一处廉政风险，力争通过开展廉政风险点排查工作，建立健全廉政风险防控措施长效机制，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。

五实施预警，动态管理。针对腐 败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过信访举报和案件分析等，对可能引发腐 败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。结合本单位经济发展、行政职能转变和预防腐 败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控廉政风险防范管理工作。

坚持不断学习党风廉政建设有关规定，不断加强党性修养和党性锻炼，不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，正确树立人生观、世界观、价值观。坚持党性原则，健全民主集中制。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿”的精神，充分发扬民主集中制原则，不独断专行，做到大事讲原则、小事讲风格，经费支出、项目申报、人事工作调整等都通过班子会议研究决定。做到既行使好自己职权，又接受×党员干部职工的监督。

下一步，×将继续落实局纪委的安排部署，扎实开展廉政风险点排查及动态管理工作，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化为“安全点”、“放心点”，不断推进×反腐倡廉治理工作深入开展。

总之，通过近期廉政风险点排查工作的深入开展，干部×的廉洁从政意识进一步得到增强，依法行政行为进一步得到规范，监督管理措施进一步得到加强和改进，努力形成行为规范、程序合法、制度健全、管理到位、廉洁高效，各项工作新局面起到了较好的推动作用，确保×了各项工作健康发展和工作人员的健康成长。

廉政风险自查报告 第4篇<\/h2>

一、排查工作基本情况

按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉政风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉政风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。

二、加强排查工作组织领导

接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉政风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉政风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。

三、排查出的主要风险点

本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉政风险点。

（一）公司核心业务开展方面。

在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；

（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；

（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉政自律不松懈，防范道德风险；

二是在业务流程方面：

（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；

（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；

（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；

（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。

在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：

一是在岗位职责方面：

（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；

（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。

（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；

二是在业务流程方面：

在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；

（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。

（三）规定贯彻执行方面。自规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉政自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反规定和公司系统实施细则的行为出现。

（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入xx文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬xx文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。

（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉政风险。

四、采取的防控措施

（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。

（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉政风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。

（三）加强风险防控教育。把廉政风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉政自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉政风险。

（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉政风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉政风险的落实工作取得实效。

五、取得的成效

（一）增强了风险意识。通过本次廉政风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉政意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉政风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。

（三）完善了管理制度。本次廉政风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。

廉政风险自查报告 第5篇<\/h2>

一是领导重视，组织有力。中心党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉政风险防范管理工作纳入党委工作的重要日程，进一步统一思想，提高认识，并由中心纪委书记精心组织，认真安排，确保工作落到实处，取得实效。同时，每季度对党风廉政建设工作进行总结汇报，每半年对廉政工作进行中存在的问题和不足进查缺补漏，并进行相应的整改，确保廉政工作落到实处。

二是认真开展党风廉政建设教育活动，增强拒腐防变的能力。党风廉政教育，是提高党风廉政建设和反腐败斗争的一项基础性工作。为进一步提高干部职工特别是领导干部的勤政廉政意识，提高党性修养和抵御风险及拒腐防变的能力，我中心利用每月的理论中心组和各支部集中学习，认真组织干部职工学习各级领导关于进一步加强党风廉政建设工作的讲话精神和有关文件精神。认真贯彻落实《^v^中央关于印发〈建立健全教育制度，监督并重的惩治预防腐败体系实施纲要〉的通知》，同时，各基层党支部通过召开动员大会、专题学习会、组织生活会、研讨培训会、专题讲座、观看警示教育片等形式，进一步增强了廉政风险防范意识，并积极教育引导广大党员干部积极参与廉政风险防范管理工作。

三是积极开展各项党风廉政建设工作，进一步优化经济发展环境。1、认真贯彻落实《营口市文明行为促进条例》，《条例》实施以来，中心领导高度重视，坚持把学习贯彻《条例》纳入党委中心组理论学习内容，对《条例》内容进行解读学习，采取集中学习、自学研讨等多种形式，形成领导干部带头学、学用结合的氛围。广泛开展学习《条例》热潮，要求广大干部职工在了解条文的基础上，要熟知《条例》内容，遵守《条例》、践行《条例》。2、中心成立了由115人组成的志愿者服务队，开展扶贫帮困、社区共建、送温暖、送关爱、送便捷、送平安为主要内容的各种活动，并将志愿者服务形成常态化。3、充分掌握中心内的干部思想、工作、作风及生活状况。对我中心今年有子女参加高考的党员干部进行廉政谈话，并签订不操办“升学宴”《承诺书》。对家里有婚丧喜庆事宜的要填写《领导干部办理婚丧喜庆事宜报告单》，经本人和主要领导签字后报备。4、深入学习^v^^v^关于节约粮食、制止餐饮浪费行为的重要指示批示精神，认真学习并坚决执行《党政机关厉行节约反对浪费条例》和《关于厉行节约反对食品浪费的意见》，向全体干部职工发出“坚决制止餐饮浪费行为”的《倡议书》。号召全部职工要积极行动起来，培养勤俭节约的良好美德，营造“节约光荣、浪费可耻”的氛围。

四是深入贯彻落实规定精神，按照局党委的要求，中心制定关于落实规定精神“回头看”工作方案，并结合实际展开了自检自查，形成了《**落实规定精神“回头看”的问题清单》，确保规定精神贯彻落实到位，推动作风建设常态化、长效化。

五是广泛开展规范党内监督工作，营造党内监督的良好环境。一是营造有利于加强党内监督的学习环境。在全体党员、党员领导干部中加大学习《中国^v^党内监督条例》、《关于新形势下党内政治生活的若干准则》等党内监督规章制度力度，促使全体党员、党员领导干部进一步了解加强党内监督的具体内容。二是进一步营造有利于加强党内监督的制度环境。完善加强党内监督的运行制度，更好地规范加强党内监督的工作流程。分管领导不定期到基层、生产一线了解情况，同各科室负责人开展谈心谈话，对基层、生产一线反应的困难及时解决，对发现的问题给予重视，并要求及时整改规范。

廉政风险防范工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在:一是广大党员干部对这项工作的认识进一步加强。广大党员干部纷纷表示，廉政风险防范管理工作是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记，并付诸与行动。二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高。

廉政风险自查报告 第6篇<\/h2>

白云小学廉政风险防控“回头看”

自 查 报 告

为把廉政风险防范管理工作落到实处，更好地推动全校整体工作水平，按照《^v^武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》（凉纪发〔2013〕51号）和《凉州区教育局转发^v^武威市凉州区纪委关于进一步做好廉政风险防控工作的通知》文件要求，我校认真开展自查工作，查找自身存在的问题，采取有效措施进行整改，自查工作深入扎实。现将我校廉政风险防控管理工作自查情况汇报如

一、成立廉政风险防控领导小组

我校高度重视廉政风险防控工作，建立健全了廉政风险防控管理机制，成立了以校长张玉德同志任组长的廉政风险防控工作领导小组，组织机构健全。

二、构建廉政风险防控体系

三、开展廉政风险防控管理工作宣传

坚持以宣传教育廉政风险防控管理工作为主线，利用宣传栏、板报等形式宣传廉政风险防控知识，使全体教师

处于廉政文化的氛围中，提高廉政观念。

学校领导积极开展廉政建设自查情况，了解教师的思想作风情况以更好地改进工作，严格实行责任追究制度，工作中逐步建立完善以告诫警示组织处理和纪律处分等责任为主的追究体系，有力促进党风廉政和反腐败工作的顺利开展。

四、存在的问题

我校廉政风险防控管理工作领导小组对全体教师查找廉政风险点的情况进行了全面检查，对不符合规定的，要求重新查找。通过廉政风险防控管理工作，初步积累了一些经验和做法，但也存在不足之处，廉政风险防控管理工作缺乏长期宣传教育计划，党风廉政教育活动开展仍不够深入，我们将在今后的工作中加以改进。通过查找廉政风险点，使干部充分认识到查找廉政风险点的重要意义，树立了高度的工作责任心和使命感，为廉政风险防控管理工作的顺利开展奠定了基础。

白云小学

2013年5月

廉政风险自查报告 第7篇<\/h2>

根据江西省纪委办公厅关于开展《农村基层干部廉洁履职若干规定(试行)》贯彻落实情况专项检查工作的精神，在认真学习《农村基层干部廉洁履职若干规定(试行)》的基础上，对照近几年的工作情况，现报告如下：

近几年来，在上级党组织的教育指导下，我坚定理想信念，牢记和践行全心全意为人民服务的宗旨，在工作中尽力发扬党的优良传统和作风，遵守党的纪律和国家法律，认真执行了党的各项税收法规、政策，树立了为广大纳税人服务的工作理念，自觉接受广大人民群众的监督，没有侵害群众合法权益的行为。

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其一、不存在违反规定扣押，收缴群众款物或者处罚群众的行为，

其二、不存在发现严重侵害群众合法权益的违法违纪事情而隐瞒不报，压案不查的行为。

其三、不存在设立小金库，侵吞，截留挪用、坐支公款的行为。

其四、不存在利用职权和职务上的影响为亲属谋取利益的行为。

其五、不存在弄虚作假，骗取荣誉和其他利益的行为。

其六、不存在大操大办丧、喜庆事宜，或者借机敛财。

其七、积极服务纳税人，保护纳税人合法权益，落实各项涉农优惠政策，下岗再就业优惠政策，为支持当地经济发展尽职尽责。

其八、为税清廉，无吃、拿、卡、要、报行为，在管理和服务中从未违反规定乱收费。

存在的问题：

1、重事务，轻学习。认为自己身处基层主要是抓好工作落实，全身心扑在谋发展，强民生的工作中，不要求有多高的理论水平，缺乏学习的压力感和紧迫感。从客观上总是强调工作忙、任务重，没有处理好工作与学习之间的关系。

2、重安排，轻要求。在工作安排上，强调每项工作的落实和实施没有新的提高、新的发展，在具体落实上，没有用的高的标准去要求，去衡量自己的工作。

整改措施及努力方向：

一要进一步加强学习，努力提升自我党性修养，牢固树立宗旨意识。认真学习《农村基层干部廉洁履行职责若干规定》，通过加强理论学习，夯实自身的思想政治基础，时刻把人民群众的利益放到第一位，权为民所用、情为民所系、利为民所谋，全心全意为人民群众谋利益。

二是要进一步自觉接受群众监督，保持艰苦奋斗本色。围绕遵守廉洁履职“19个不准”的要求，做到头脑清醒，政治坚定，做到清正廉洁，自重、自省、自察、自励，以身作则，严格按照规定和制度办事。在实际工作中，认真处理好亲情与党性的关系，坚持原则、秉公办事、公私分明，坚持严以律已，不搞以权谋私。

三是要进一步转变作风，彻底杜绝那种对待群众“门难进、脸难看、事难办”的作风，多与群众联系，了解基层群众的疾苦，多为基层群众办好事、实事。

廉政风险自查报告 第8篇<\/h2>

一是做好内部管理与外部监督相结合文章。充分调动部门内部、部门之间、纪检监察、社会舆论等监督管理的积极性，全面做好前期预防、中期监控、后期处置，始终把监督贯穿于业务工作的全过程，切实形成合力化解风险。

二是做好廉政建设和业务工作相结合文章。通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前置，让广大党员干部从思想上增强“风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参与廉政防范风险的良好氛围，营造良好的廉政勤政环境。

三是做好增强风险意识和制度建设相结合文章。进一步增强党员干部队伍的风险意识、责任意识、自律意识，进一步制定完善各项制度，切实转变机关作风，加大政务公开透明度，提高工作效率，促进工作规范性。

**将进一步强化忧患意识、岗位担当意识、作风效能意识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防范管理工作，为交通运输事业健康发展提供强有力的保障。

廉政风险自查报告 第9篇<\/h2>

按照泾县茂林镇纪委办公室的要求，本人严格按照文件精神，认真学习《农村基层干部廉洁履行职责若干规定(试行)》，本着实事求是的态度进行自查，现将自查自纠情况报告如下：

一、落实党风廉政建设责任制情况

本人深知党风廉政建设是我党组织建设的重要内容，要保持党员队伍的先进性每个领导干部必须将廉洁作风、高度自律作为前提。进一步完善党风廉政建设制度，与村两委干部签订党风廉政建设责任状，根据纪委的要求制定实质性内容，强调从自身做起，加强党风廉政建设意识，明确职责，加强党内监督，认真落实“两个务必”的精神。通过签订责任状，形成党风廉政建设的合力，并在此基础上公开承诺接受广大村民的监督。

二、落实民主集中制情况

民主集中制原则是我党的基本政治原则，是正确决策的保证。在支部中，始终坚持民主集中制原则，决策时，支部成员集体讨论，求同存异，集思广益，充分发挥支部委员的积极性和创造性，在此基础上，广泛征求党员的意见，保证决策的科学性，形成良好的民主氛围。

三、认真开好廉政自律民主生活会

定期召开民主生活会之前两委成员做好会前准备，另外还通过谈心活动征求各方面的意见。不定期召开民主生活会，发现问题及时召开，会上就问题进行专题讨论达到共识。生活会上两委成员从思想作风、工作作风、生活作风几个方面开展批评与自我批评，在会上大家知无不言，言无不尽，通过民主生活会，使两委成员不断发扬优势，修正不足，更好地发挥作用;另一方面也促进两委成员间自身团结，推动了各项工作顺利开展。

四、其他方面的情况

本人到任以来，深知责任重大，面临的问题和困难很多，但是本人坚持组织原则，认真履行职责。在思想政治方面首先提高自己，感召别人，严于律己、宽以待人，工作和交往中注重维护基层党组织、基层党支书记的形象，谨言慎行，保持低调的生活方式;在日常工作中，以持家的精神做好各项工作，勤俭为本，不铺张浪费，严格执行纪委的各项要求，同时把握全局，做到物尽其用，人尽其能，将村有限的资金尽可能发挥最大的作用。在个人生活中，从不收受财物。同时严格要求配偶、子女，不接受任何财物，关注自己身边的人，没有利用公款互相宴请、大吃大喝和高消费娱乐的情况。始终坚持平静的对待生活，静心得看待名利，保持平凡的心态。

五、工作中存在的不足和今后的打算

今年，村委会工作正在摸索中不断开展，因此党风廉政建设工作还存在着一定的差距，在今后的工作中将继续坚持组织原则，不断探索新时期党风廉政建设的工作思路，进一步加强廉政教育，建立科学的廉政建设体制，为各项工作的开展提供有力的保障。

廉政风险自查报告 第10篇<\/h2>

个人廉政风险防范自查报告

（一）姓名、单位、职务

姓名： 单位：办公室 职务：主任

（二）主要岗位职责

负责办公室日常管理工作，负责办公室的行政、接待、文件管理等工作，监督印鉴管理、信访、接待、公务车管理和档案管理工作，安排总公司大型会议，负责对外联系协调，以及领导交办的其他工作。

（三）在履行工作职责时，可能存在的廉政风险存在凭借本岗位权力获取利益的风险；存在对下属工作人员管理监督不力，导致本部门出现廉政风险。

（四）工作流程和管理制度存在的可能造成廉政风险的环节和漏洞在工作中不断有新的情况出现，可能因管理制度不能及时完善而出现漏洞。

（五）在外部环境方面，存在的可能造成廉政风险的因素在与外部单位、人员接触的过程中，可能存在凭借自身职权获取利益的廉政风险。

（六）防范措施。加强自身修养，筑牢拒腐防变的思想防线，严格按照总公司制度办事，决不利用岗位权力谋取私人利益。进一步完善办公室内部各项管理规定，在办公室日常管理工作中，坚持原则，客观公正地处理各项事务，加强对下属工作人员的教育、监督和检查，有针对性地对各岗位廉政风险提前防范，并实时进行监控。

（七）完善工作流程和管理制度的意见

关注实际工作中不断出现的新情况，根据实际情况的发展变化，对办公室相关工作流程和管理制度适时进行修改和完善。

个人廉政风险自查报告 〖13〗

一、公司概况

（一）成立时间、注册资本、实收资本、注册地、实际经营地、经营范围、法定代表人；

（二）股权结构及出资人简介；

（三）所有权/股权状况及发展历史简要说明；

（四）经上级主管部门批准设立的机构的文件名及文号。

二、公司治理

（一）公司法人治理结构，董事会、监事会、经理层成员名单；

（二）部门及岗位设置，组织结构图，本年度部门与岗位设置变动及其影响分析；

（三）分支机构设置，分支机构分布及数量、机构发展规划；

（四）人员规模及绩效考核制度。

三、业务开展

（一）融资性担保业务的种类、规模；

（二）近三年合作银行名称、家数、余额、发生额；

（三）近三年对中小企业、“三农”经济的融资性担保业务开展情况（户数、余额、发生额）；

（四）是否开展再担保业务及债券发行担保业务；

（五）非融资性担保业务的种类、规模；

（六）非担保业务种类、规模；

（七）近三年融资性担保及非融资性担保的履约情况。

四、财务状况及制度

（一）收入、成本及损益基本情况及原因分析；

（二）担保费率确定原则；

（三）财政等外部的风险补偿情况；

（四）财务会计制度建设情况。

五、合规经营

（一）是否主要从事融资性担保业务，是否从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资等违法违规行为；

（二）融资性担保责任余额是否超过净资产的10倍；

（三）除国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品外，是否对外投资与本机构存在利益冲突，其总额是否高于净资产20%；

（四）是否为母公司或子公司或关联企业提供融资性担保；

（五）是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金；

（六）对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%；

（七）对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%；

（八）对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%。

六、内部控制及风险控制

（一）资本对安全的保障

1．资本金运用情况；

2．融资性及非融资性的担保放大倍数；

3．资本需求预测及资本增补计划。

（二）信用及市场风险

1．融资性及非融资性的担保余额的风险结构及反担保情况；

2．风险集中度分析（最大单户与最大10户、关联客户群、时间、产业、区域）；

3．为关联企业融资性及非融资性的担保情况；

4．代偿、损失、追偿及其变化趋势分析；

5．准备金提取情况及其充足性评估。

（三）流动性风险

1．资产负债期限配比及比率分析；

2．流动资产构成及质量。

（四）内控制度

1．业务操作规程；

2．担保评估、风险评估制度、决策程序、事后追偿与处置

3．风险预警和突发事件应急机制。

（五）操作风险、法律及声誉风险

1．客户投诉情况；

2．案件及损失情况；

3．涉诉情况及影响评估。

个人廉政风险自查报告 〖14〗

个人廉政风险自查报告 〖15〗

自岗位廉政风险防控工作开展以来，区人社局主动行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保人力资源和社会保障工作科学发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下：

一、高度重视，主动做好各项准备工作

一是周密计划，精心组织。局党组高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险认识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，主动参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导靠上抓，班子成员以身作则，带领分管的科室、中心认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，专题研究并制定了人社局《关于开展岗位廉政风险防控工作实施方案》和《工作手册》，使各项工作有据可依。

三是周密部署，广泛动员。7月29日组织召开了人社系统关于开展岗位廉政风险防控工作动员大会。会上，区人社局党组书记、局长刘文杰同志作了重要讲话，要求各部门进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展廉政防控工作的重要意义，各部门要深入扎实的开展好廉政防控工作，不断提高人社部门工作效率、服务水平和群众赞誉度。

二、明确职责，认真排查各类廉政风险

工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管的反腐倡廉优良局面。

一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《个人廉政风险自查、防控表》，由部门负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，共确定76个关键岗位，查找到风险点151个，制定防控措施170条。

二是认真进行风险评估。各部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定9个一级风险岗位，29个二级风险岗位，113个三级风险岗位。

三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道危险、查找风险、不敢冒险、力求保险，党风廉政建设的群众基础得以加强。

三、联系实际，主动构建风险防控体系

局党组对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自我排查，制做了清晰翔实的业务流程图，按图索险，逐一确认岗位廉政风险点。共清查开办职业介绍机构资格认定等行政执法职责125项，重点监控有自由裁量权的流程节点，对风险等级高的业务流程进行了优化设计。梳理了自谋职业扶持金等16项促进就业专项资金，对各资金银行专用账户管理进行了规范，严格了资金发放的审批程序。今年以来共发放灵活就业补贴247万元，自谋职业扶持金220万元;办理小额贷款1010万元，一次性创业补贴及岗位开发补贴35万元;办理丧葬费1693.9万元。全部安全、准时发放到位，无一延误、无一差错、无一投诉。结合腐败易发点、群众关注点和用权行为点，建立风险预警机制和职权防范机制，先后制定了街道保障服务中心备用金管理使用制度、费用支出等8项财务制度，完善了各部门、中心的内部控制、监督制度，建立三级岗位工作程序，对风险度极高的公益性岗位工资补贴、失业人员保险金等各项专项资金实行银行代发，建立了促进就业资金绩效评价制度，全面考核资金使用的经济性和效率性，主动发挥专项资金的社会效用。近期，将结合区会议精神继续在全局各部门重点是7个街道劳动保障中心进行排查，认真梳理权责，确保风险明示化、管理精细化。

四、加强管理，认真做好各项制度的建设

一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方法和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方法。

二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体科室负责人签订了《廉政风险防范承诺书》，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障三大统一平台。在办公用品采购，宣传、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控，定期组织领导干部及部分工作人员参观党风廉政漫画展、廉政教育基地。

五、依托岗位风险防控，全面推进党务公开

党务公开是加强岗位风险防控，提高党员干部廉洁勤政、执政为民的重要路径。局党组着力实行党组统一领导、部门各负其责、纪检协调监督、党员主动参与的领导体制和工作机制。将党务公开工作列入重要工作日程，要求局属各单位党小组切实增强开展工作的主动性和责任感。组织起草了《四方区人力资源和社会保障局党务公开实施方案》，明确工作原则、公开内容、程序形式以及监督保障措施等。加大投入，加强党务公开平台建设，在局办公大楼门厅内、部分劳保中心办事大厅设置了LED电子显示屏、电子触摸屏、宣传栏等，在我局金宏网设立党务公开栏目，主要用于公开向社会公布的内容。适宜党内公开的，通过定期或不定期地召开党员群众大会、情况通报会、组织生活会、意见征求会等以会议形式公开。主动探索建立党务公开的长效机制，本着务实管用的原则，制定了重要情况通报和报告制度、党务公开内容审核等制度，加强对党务公开工作的监督检查和考核评价，把党务公开工作纳入党建和党风廉政建设责任制，作为半年督查的重要内容，作为考核党组织及其主要负责人的一项重要内容，把党务公开的检查结果和领导干部工作实绩挂钩，做到党务公开延伸到哪里，督查工作就开展到哪里。

下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《岗位廉政风险防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径;与构建人力资源和社会保障廉政防控体系长效机制相结合，突出预防;与人力资源和社会保障各项业务相结合，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一位干部;与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展岗位廉政风险防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

个人廉政风险自查报告 〖16〗

个人廉政风险自查报告 〖17〗

一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动

（一）强化领导，狠抓落实，个人风险点自查报告。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长廖秀敏、权永川、任小兵，局党组成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负责人为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室在局纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。

（二）精心组织，周密部署。2010年5月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了《**县国土资源和房屋管理局开展岗位廉政风险防范专项活动实施方案》（彭国土房管党组发

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